PDF《河南黄河旋风股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告》

(二) 2018年度公司董事会、 股东大会审议通过了关于定期报告等重要事项. 作为公司的独立董事, 我们深入了解公司的生产经营管理情况、董事会决议执行 情况、财务管理、业务发展和投资项目的进度等相关事项,积极参与公司日常工 作;

加强与董事、监事、高级管理人员以及公司内审部门、会计师的沟通,关注 公司的经营、治理情况,提供独立、专业的建议.

(三)在召开相关会议前,我们主动了解并向公司查验相关资料,积极参与 讨论,本着对公司和投资者负责的态度,经审慎考虑后,按照相关规定,以专业 第3页共3页能力和工作经验, 为促进公司的规范运作和战略执行发表独立意见.

2018 年度, 我们按规定分别对以下重大事项发表了独立意见: 时间 董事会 独立意见

2018 年4月25 日 第七届董事会第四 次会议 关于公司第七届董事会第四次会议相关议案的 独立意见

2018 年5月11 日 第七届董事会第二 次临时会议 关于公司第七届董事会

2018 第二次临时会议 相关议案的独立意见

2018 年9月10 日 第七届董事会第三 次临时会议 关于公司第七届董事会

2018 第三次临时会议 相关议案的独立意见

2018 年10 月29 日 第七届董事会第七 次会议 关于公司第七届董事会第七次会议相关议案的 独立意见 上述独立意见详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 公司公告 .

三、独立董事年度履责重点关注事项的情况

(一)关联交易情况 公司 2018年的关联交易执行及 2019年度关联交易预计, 遵循了客观、 公正、 公平的交易原则,不存在违法违规的内部交易,严格执行《公司法》 、 《证券法》 和《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》的规定.不存 在损害公司和其他非关联方股东利益的情形.

(二)对外担保及资金占用情况

1、为上海明匠提供金额

1 亿元人民币的融资担保;

2、为上海明匠履行南宁明匠智能产业投资基金一期份额转让及收益差额补 足责任提供的 8472.64 万元担保;

3、南宁明匠智能产业投资基金二期担保金额为优先级有限合伙人持有基金 份额本金+预期优先级有限合伙人投资收益(其中优先级有限合伙人持有基金份 额本金 1.5 亿,预期优先级有限合伙人收益的每期投资收益=该核算期内每日投 资收益之和;

日投资收益=当日上海国泰君安证券资产管理有限公司实缴出资余 额*(LPR(1 年期)+273BPS)/360) .

4、为上海明匠提供担保最高额不超过人民币

2 亿元的融资担保,担保用途 包括但不限于银行贷款、融资租赁、应收账款保理、贸易融资等. 第4页共4页上述担保为支持明匠智能的发展,公司不存在资金占用情况.

(三)募集资金的使用情况 报告期内,公司募集资金严格按照相关规定使用.

(四)业绩预告及业绩快报情况 报告期内,公司不存在业绩预告及业绩快报情况.

(五)聘任或者更换会计师事务所情况 大信会计师事务所 (特殊普通合伙)是一家具备上市公司审计业务相关资格 的专业审计机构,具备审计业务的丰富经验和职业素质.在2017 年度担任公司 审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中尽职、尽责,坚持以公允、 客观的态度进行独立审计, 出具的各项报告能够真实、准确的反映公司的财务状 况和经营成果. 为保持公司审计工作的连续性,公司董事会同意继续聘请大信所为公司