PDF《河南黄河旋风股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告》

2018 年度审计机构,聘期一年.经双方沟通,2018 年度财务报表审计费和内部 控制审计费合计

100 万元.

(六)现金分红及其他投资者回报情况 报告期内,公司不存在现金分红及其他投资者回报情况.

(七)公司及股东承诺履行情况 报告期内, 公司股东河南黄河实业集团股份有限公司、日本联合材料公司针 对其所作出的承诺(承诺内容详见公司定期报告) ,均进行了严格执行,不存在 承诺未履行或变相履行情况. 公司

2017 年年报重新审计后, 对上海明匠

2017 年度的业绩承诺情况进行了 审核, 大信会计师事务所(特殊普通合伙)对本事项出具了《业绩承诺完成情况审 核报告》 (大信专审字[2018]第16-00064 号) ,上海明匠

2017 年度未完成业绩承 诺需履行各自补偿义务, 原股东陈俊、 姜圆圆、 沈善俊、 杨琴华未完成补偿义务.

(八)信息披露的执行情况 报告期内,我们对公司信息披露工作进行了监督.公司在严格规范、及时做 好强制性信息披露的同时, 还主动做好自主性信息披露,能够确保公司相关信息 披露的及时性和公平性,以及信息披露内容的真实、准确、完整,保护了投资者 的合法权益. 第5页共5页

(九)内部控制的执行情况 报告期内,我们及时了解公司内控相关制度,并核查其执行情况,根据国家 及监管机构的政策变动有针对性地提出合理化建议, 努力提高公司内控建设水平, 通过对公司内控制度自我评估报告进行了核查,认为:公司内部控制自我评价真 实、完整、准确地披露了公司管理现状.公司内部控制重点活动按公司内部控制 各项制度的规定进行,公司对公司治理、经营管理、财务管理、信息披露、关联 交易、募集资金、人力资源、内部审计的内部控制严格、充分、有效,保证了公 司的经营管理的正常进行,具有合理性、完整性和有效性.从维护上市公司股东 尤其是中小股东的合法权益的角度出发, 在公司内部控制设计或执行方面提出了 一些重要建设性意见.

(十)董事会以及下属专门委员会的运作情况 我们作为公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审 计委员会四个专门委员会的主要成员,严格按照《公司章程》及各自议事规则的 规定对公司董事会相关事项进行审议,全年共召开各专门委员会共

5 次,独立、 客观、审慎地行使表决权,为董事会的科学、高效决策提供了专业化的支持. (十一)其他事项 独立董事认为公司报告期内无需予以改进的事项. 报告期内, 公司无独立董事提议召开董事会的情况,无独立董事提议聘用或 解聘会计师事务所的情况,无独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况. 以上是我们在

2018 年度履行职责情况的汇报,我们本着认真、忠实、勤勉 的精神,以对所有股东尤其是中小股东负责的态度,按照各项法律法规的要求, 切实履行了独立董事应尽的义务,有效发挥了独立董事的作用,维护了全体股东 特别是中小股东的合法权益. 衷心的感谢公司及全体股东在工作上给予我们的大 力支持与配合.

2019 年,我们将继续按照相关法律法规对独立董事的规定和要求,认真、 勤勉、 忠实地履行职责, 运用各自的专业知识和经验为公司发展提出更多有建设 性的建议,为公司董事会的决策提供参考意见,为促进公司持续、健康、快速发 展贡献力量. ........