PDF《南方中金环境股份有限公司 2018 年度监事会工作报告》

南方中金环境股份有限公司 2018年度监事会工作报告

1 南方中金环境股份有限公司

2018 年度监事会工作报告

2018 年度,公司监事会严格按照《公司法》 、 《证券法》 、 《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》 、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 、公司《章程》和《监 事会议事规则》等规定和要求,本着对全体股东和公司负责的原则,围绕公司年度生产 经营目标,积极开展相关工作,促进公司的规范运作,维护公司、 股东及员工的合法权益.

监事会对公司的财务、股东大会决议执行情况、董事会的重大决策程序及公司经营 管理活动的合法、合规性,董事及高级管理人员履行其职务情况等多方面进行了监督和 检查,保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整,促进了公司的稳健发展.现将

2018 年度公司监事会工作报告如下:

一、2018 年度监事会成员出席监事会情况 报告期内,监事会共召开

7 次会议,监事会成员具体出席监事会会议情况如下: 姓名应出席 次数 亲自出席 次数 委托出席 次数 缺席次数 是否连续两次未出席会议 赵秀芳

7 7

0 0 否 郭敬姐

7 7

0 0 否刘攀7700否

二、2018 年度公司监事会工作情况 报告期内,监事会共召开了

7 次监事会会议.会议的召集、召开程序合法合规,具 体内容如下: 序号 召开 时间 会议 届次 议案 审议通 过情况

1 2018 年4月24 日 第三届监事会第 十七次会议 《2017 年度监事会工作报告》 通过 《2017 年年度报告》及《2017 年年度报告摘 要》 通过 《2017 年度财务决算报告》 通过 《2017 年度利润分配预案》 通过 《2017 年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况的专项审计说明》 通过 《2017 年度内部控制自我评价报告》 通过 《关于续聘财务审计机构的议案》 通过 南方中金环境股份有限公司 2018年度监事会工作报告

2 《关于公司及子公司拟向银行申请综合授信 额度的议案》 通过 《关于核销坏账的议案》 通过 《2018 年第一季度报告》 通过

2 2018 年5月15 日 第三届监事会第 十八次会议 《关于公司符合公开发行可转换公司债券条 件的议案》 通过 《关于公司公开发行可转换公司债券方案的 议案》 通过

(一)本次发行证券的种类 通过

(二)发行规模 通过

(三)票面金额和发行价格 通过

(四)债券期限 通过

(五)债券利率 通过

(六)付息的期限和方式 通过

(七)担保事项 通过

(八)转股期限 通过

(九)转股价格的确定及其调整 通过

(十)转股价格向下修正 通过 (十一)转股股数确定方式 通过 (十二)赎回条款 通过 (十三)回售条款 通过 (十四)转股后的股利分配 通过 (十五)发行方式及发行对象 通过 (十六)向公司原股东配售的安排 通过 (十七)债券持有人及债券持有人会议 通过 (十八)募集资金用途 通过 (十九)募集资金管理及专项账户 通过 (二十)本次发行方案的有效期 通过 《关于公司公开发行可转换公司债券预案的 议案》 通过 《关于公司公开发行可转换公司债券的论证 分析报告的议案》 通过 《关于公司公开发行可转换公司债券募集资 金项目可行性研究报告的议案》 通过 《关于公司前次募集资金使用情况报告的议 案》 通过 《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回 报对公司主要财务指标的影响及公司采取措 施的议案》 通过 南方中金环境股份有限公司 2018年度监事会工作报告