PDF《南方中金环境股份有限公司 2018 年度监事会工作报告》

3 《关于本次公开发行可转换公司债券持有人 会议规则的议案》 通过

3 2018 年6月11 日 第三届监事会第 十九次会议 《关于江苏金山环保工程集团有限公司以资 产清偿江苏金山环保科技有限公司股权转让 尾款的议案》 通过

4 2018 年8月12 日 第三届监事会第 二十次会议 公司《2018 年半年度报告全文》及《2018 年 半年度报告摘要》 通过

5 2018 年10月12日 第三届监事会第 二十一次会议 逐项审议《关于回购公司股份预案的议案》

(一)回购股份的目的 通过

(二)回购股份的方式 通过

(三)回购股份的用途 通过

(四)回购股份的价格或价格区间、定价原则 通过

(五)拟回购股份的种类、数量及占总股本的 比例 通过

(六)拟用于回购的资金总额以及资金来源 通过

(七)回购股份的期限 通过

(八)决议的有效期 通过

6 2018 年10月17日 第三届监事会第 二十二次会议 《2018 年第三季度报告全文》 通过 《关于会计政策变更的议案》 通过

7 2018 年11月17日 第三届监事会第 二十三次会议 《关于第三期员工持股计划存续期展期的议 案》 通过

三、监事会对公司

2018 年度有关事项的核查意见 报告期内,公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定,对公司依法运 作情况、公司财务情况、对外担保情况等事项进行了认真监督检查,根据检查结果,对 报告期内公司有关情况发表如下意见:

(一)公司依法运作情况 根据《公司法》等相关法律和公司《章程》的有关规定,公司监事会列席了股东大 会和董事会会议, 参与了公司重大事项的讨论决策及经营方针的制定, 对公司股东大会、 董事会的召开程序和决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事和高级管 理人员执行职务等情况进行了监督. 监事会认为,公司董事会、股东大会的召开程序符合《公司法》 、 《证券法》等法律 法规和《公司章程》的相关规定,决议内容及决策程序合法有效,未发现公司有违法违 规行为.公司董事会成员及高级管理人员执行职务时能够以公司和全体股东的利益出 发,勤勉尽责,报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违 南方中金环境股份有限公司 2018年度监事会工作报告

4 反法律、法规、 《公司章程》及损害公司和股东利益的行为.2018 年度,公司所有的重 大事项决策合理,其程序合法有效,为进一步规范运作,公司不断完善各项内部管理制 度和内部控制机制;

公司董事会办公室严格遵守信息披露制度的要求,及时、准确、完整、充分地对外进行信息披露,没有发现公司有应披露而未披露的事项,也没有发生选 择性信息披露而损害中小股东利益的情况.

(二)检查公司财务情况

2018 年度监事会认真负责地履行财务检查职能,对公司财务制度的完善情况、执 行情况、公司经营活动等情况进行了检查监管.通过认真核查董事会提交的季度、半年 度和年度财务报告,监事会认为公司财务管理规范、财务会计内控制度完善,会计无重 大遗漏和虚假记载,公司各期财务报告均客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成 果.天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的标准无保留意见的

2018 年度审计报告 客观真实的反映了公司的财务状况.