PDF《Disclosure》

30 元/股. 经深圳证券交易所 《 关于广东万和新电气股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》( 深证上 [ 2011]

36 号) 同意,本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市,股票简称 万和电气 ,股票 代码

002543 ;

其中本次公开发行中网上定价发行的 4,000 万股股票将于

2011 年1月28 日起上市交 易. 本次发行的招股意向书、 招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站 ( www.cninfo.com.cn) 查询.本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月,故与其重复的内容不再重述,敬请投资者 查阅上述内容.

二、公司股票上市概况

1、上市地点:深圳证券交易所

2、上市时间:2011 年1月28 日

3、股票简称:万和电气

4、股票代码:002543

5、首次公开发行后总股本:20,000 万股

6、首次公开发行股票增加的股份:5,000 万股

7、发行前股东所持股份的流通限制及期限:根据《 公司法》 的有关规定,公司公开发行股份前已发行 的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内不得转让.

8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺: ( 1) 公司自然人股东卢础其、卢楚隆、卢楚鹏和叶远璋承诺: 自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理所持有的发行人股份,也不由发 行人回购所持有的股份. 自发行人股票上市之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理所持有的广东万和集团有限公 司股权,也不由广东万和集团有限公司回购所持有的股权. 遵守《 公司法》 和深圳证券交易所关于上市公司董事、监事与高级管理人员买卖发行人股份行为的 相关规定;

在前述规定的承诺期限届满后的董事或高级管理人员任职期内,每年转让的发行人股份将不 超过所持有发行人股份总数的 25%;

自离任六个月不转让所持有的发行人股份;

并且,在离任六个月后 的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股份数量占所持有发行人股份总数的比例不超过 50%. ( 2) 公司的法人股东广东万和集团有限公司承诺:自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让 或者委托他人管理所持有的发行人股份,也不由发行人回购所持有的股份.

9、本次上市股份的其他锁定安排:本次公开发行中配售对象参与网下配售获配的股票自本次网上 发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月.

10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份:本次公开发行中网上发行的 4,000 万股股份无流通 限制及锁定安排.

11、公司股份可上市交易时间 项目数量( 万股) 比例( %) 可上市交易时间 ( 非交易日顺延) 首次公开发行前 已发行的股份 广东万和集团有限公司 7,650.00 38.25 2014年1月28 日 卢础其 3,307.50 16.54 2014年1月28 日 卢楚隆 1,837.50 9.19 2014年1月28 日 卢楚鹏 1,102.50 5.51 2014年1月28 日 叶远璋 1,102.50 5.51 2014年1月28 日 小计 15,000.00 75.00 - 首次公开发行的 股份 网下询价发行的股份 1,000.00 5.00 2011年4月28 日 网上定价发行的股份 4,000.00 20.00 2011年1月28 日小计5,000.00 25.00 - 合计20,000.00 100.00 -

12、股票登记机构:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

13、上市保荐机构:平安证券有限责任公司

第三节 公司、股东和实际控制人情况