PDF《浙江东南发电股份有限公司建立内部控制体系工作计划和实施...》

3、报告阶段 3.1 出具工作报告 按相应规范和标 准编写工作报告

1、汇编公司内部控制手册

2、编写公司内部控制评价报告 内部控制手 册、内部控制 2013-1-1 2013-2-28 监察审计部 评价报告 3.2 内部控制审计 内控审计会计师 事务所对财务报 告内部控制进行 审计 内控审计会计师事务所出具内控审计报 告 内控审计报 告2013-1-1 2013-3-10 内控审计会 计师事务所 附表一: 内部控制组织架构职责 内部控制组织架构职责 内部控制组织架构职责 内部控制组织架构职责 组别 成员 具体负责人 职责 领导小组 董事长任组长,总经理任副组长,公司其他 领导班子成员及所属各单位的领导任成员 董事长 总体负责内部控制项目;

协调组织内外资源,保证项目顺利实施;

其他有关项目全局性、方向性工作事宜. 工作小组 公司分管领导任组长, 公司各部门负责人及 所属各单位的有关部门负责人任成员 公司分管领导 在领导小组的领导下开展工作,主导项目的实施推进方向,实施培 训,对内部控制建设情况进行跟踪等. 业务模块小组 工作小组成员 各业务模块负责人 收集归纳业务流程,制定风险解决方案和内部控制缺陷改进措施, 编写手册报告等. 附表二: 内部控制培训方案 内部控制培训方案 内部控制培训方案 内部控制培训方案 项目阶段 培训课程 主要内容 预计培训时间 接受培训人员 授课人员 准备阶段 内部控制规范体系、监管要求 内部控制基础知识、相关案例 2012.1.1---2012.3.31 项目管理基础知识培训 项目实施的具体流程和方法 实施阶段 内部控制建设基础知识培训 风险的类别与识别方法、风险评估的方法、 各种文档编制规范 2012.4.1---2012.12.31 报告阶段 报告基础知识培训 各种报告的模版、标准、要素 2013-1-1---2013-1-31 工作小组成员 普华永道中天会 计师事务所 ........