PDF《江苏亚星锚链股份有限公司》

本企业生产、科研所需原 辅材料、机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及相关技术 进口业务 本次证券发行种类:人民币普通股(A 股)

(四)发行人与保荐机构的关联情况说明

1、本保荐机构或控股股东、实际控制人、重要关联方未持 有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方的股份;

2、发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方未持有 本保荐机构或控股股东、实际控制人、重要关联方股份;

3、本保荐机构的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级 管理人员不存在拥有发行人权益、在发行人任职的情况;

4、本保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发 行人控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保 或者融资等情况;

5、本保荐机构与发行人之间无其他关联关系.

5

(五)保荐机构内部审核程序和内核意见

1、国信证券内部审核程序 国信证券内核小组依据国信证券内核工作程序对亚星锚链 首次公开发行股票申请文件实施了内核,主要工作程序包括: (1) 亚星锚链首次公开发行股票申请文件由项目组按照中 国证监会有关文件的规定准备完毕,并经项目组所在投资银行 事业部业务十二部初步审核,部门负责人对全套申请文件从制 作质量,材料完备性、合规性,项目方案可行性等方面进行审 查,并将审查、修改意见反馈项目保荐代表人及项目协办人. 项目组成员根据部门初步审核意见进一步完善申请文件的有关 内容,修改完毕后,由投资银行事业部业务十二部向投资银行 事业部内核办公室提出内核申请. (2)投资银行事业部审核人员、风险监管总部审核人员分 别对申报材料进行审核,对项目进行现场考察并提出审核反馈 意见;

行业分析员对项目进行现场考察后出具独立分析意见. 项目人员对投资银行事业部、风险监管总部提出的审核反馈意 见进行答复、解释、修改,项目人员的反馈经认可后,内核办 公室将申报材料、内核会议材料提交内核小组审核,并送达内 核小组会议通知. (3) 本次亚星锚链首次公开发行股票申请文件内核小组会 议于

2010 年3月23 日在深圳红岭中路

1012 号国信证券公司本 部召开,参加会议的内核小组成员共

7 人.与会内核小组成员

6 就本申请文件的完整性、合规性进行了审核,查阅了亚星锚链 全套申请文件中有关问题的说明及证明资料, 并形成初步意见. (4)内核小组会议形成的初步意见,经内核办公室整理后 交项目组进行答复、解释及修订.申请文件修订完毕并由风险 监管总部复核后,随内核小组结论意见提请公司投资银行委员 会进行评审.

2、国信证券内部审核意见

2010 年3月23 日, 国信证券召开内核小组会议审议了亚星 锚链首次公开发行股票并上市申请文件. 内核小组经表决,同意在项目组落实内核小组意见后提交 公司投资银行委员会表决,通过后向中国证监会推荐.

二、保荐机构承诺

(一)本保荐机构承诺已按照法律、行政法规和中国证监 会的规定,对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调 查、审慎核查,同意推荐发行人证券发行上市,并据此出具本 发行保荐书.

(二) 本保荐机构通过尽职调查和对申请文件的审慎核查, 承诺如下: