PDF《关于河南省德耀节能科技股份有限公司》

一、核查过程 本所律师经中国裁判文书网(http://wenshu.court.gov.cn/) 、中国 执行信息公开网(http://shixin.court.gov.cn/)网上查询,并核查公司 法定代表人、控股股东、实际控制人、董监高提供的个人征信报告、 无犯罪记录证明、个人诚信状况的书面声明及《情况调查表》 ,查阅 政府主管部门出具的《证明》文件.

二、分析过程 经本所律师查询,公司以及公司的法定代表人、控股股东、实际 控制人、董事、监事、高级管理人员自报告期期初至申报后审查期间 不存在被列入失信被执行人名单、被执行人联合惩戒的情形. 根据相关政府主管部门出具的证明文件及本所律师核查, 自报告 上海锦天城(郑州)律师事务所补充法律意见书

7 期期初至申报后审查期间,公司不存在因违反国家法律、行政法规、 规章的行为受到刑事处罚或重大违法违规情形;

公司不存在劳动社 保、工商、质检、税务等方面的重大违法违规行为;

公司不存在涉嫌 犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形. 公司现任董事、监事、高级管理人员具备和遵守《公司法》规定 的任职资格和义务,不存在最近

24 个月内受到中国证监会行政处罚 或被采取证券市场禁入措施情形.

三、核查结论 本所律师经核查后认为,公司、公司的法定代表人、控股股东、 实际控制人、董事、监事、高级管理人员自报告期期初至申报后审查 期间不存在被列入失信被执行人名单、被执行联合惩戒的情形,公司 合法规范经营,符合《业务规则》规定的挂牌条件.

3、关于负面清单核查.请公司根据《全国中小企业股份转让系 统挂牌业务问答-关于挂牌条件适用若干问题的解答

(二) 》 ,着重从 以下方面充分论证说明公司是否存在负面清单所列情形: (1) 公司是 否属于科技创新类公司;

(2)若属于科技创新类公司,且因新产品研 发或新服务培育原因而营业收入少于

1000 万元,请论证说明 新产 品研发或新服务培育 对公司经营的影响;

(3)若属于非科技创新类 公司,请论证说明最近两年累计营业收入是否低于行业同期平均水 平;

(4)若属于非科技创新类公司且最近两年及一期持续亏损,请论 证说明 最近两年营业收入是否持续增长,且年均复合增长率超过 50% ;

(5)公司最近一年及一期的主营业务中是否存在国家淘汰落 上海锦天城(郑州)律师事务所补充法律意见书

8 后及过剩产能类产业. 请主办券商、律师、会计师核查前述事项,并就公司是否符合挂 牌条件发表明确意见.

一、核查过程 查阅《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》 (2013 年版) 及相关规定、 《产业结构调整指导目录》 (2013 年版) 、 《工业和信息 化部、国家能源局联合公告

2015 年各地区淘汰落后和过剩产能目标 任务完成情况》 ;

查阅公司经营范围、资质证书、重大业务合同及审 计报告.

二、分析过程 经本所律师核查,公司自成立以来主要从事烘干领域的技术研 发、设备系统集成和节能服务.根据《全国中小企业股份转让系统挂 牌业务问答-关于挂牌条件适用若干问题的解答

(二) 》 ,公司主营业 务符合《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》 (2013 年版)中的 1.1.11 其他节能技术 之 密闭环保节能型电石生产装置 及 1.1.9 用能系统优化、节能管理与服务 之 合同能源管理 ,公司属于科 技创新类企业. 依据天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具的编号为天职 业字[2016]1........