PDF《北京深思软件股份有限公司》

六、人才流失和技术失密风险 软件和信息技术服务业具有专业化程度高以及知识更新快的特点.公司业 务的开展对人力资本的依赖性很强,因此拥有一支稳定、高素质的核心技术团 队对公司的持续发展至关重要.目前公司已经打造了一支专业技能强、行业经 验丰富的优秀团队,并已通过一系列的措施来保障核心业务人员的稳定性.但 随着业务的发展,公司对专业技术人才的需求也持续增加,如果公司核心骨干 团队流失或不能及时引进满足发展所需的高端人才,都将对公司的经营发展造 成不利影响. 为有效保护核心技术秘密,公司建立健全了相关的管理制度并采取有效措 施,但上述方式并不能完全保证技术不外泄,如果出现技术外泄情况,将对公 司的持续技术创新能力产生一定的负面影响.

七、同业竞争风险 截至目前,公司经营的业务包括 IT 技术服务和应用软件开发,公司与其实 际控制人陈健控制的富通科技发展控股有限公司旗下的部分公司,在主要经营 范围、业务类型等方面存在相似或部分重合的情况,但在具体客户、服务内容 及范围、产品功能等方面存在区别,公司与主要关联公司不构成实际竞争的关 系.如果陈健先生利用相关股东权力对公司经营决策、公司治理及财务管理等 北京深思软件股份有限公司? 公开转让说明书? 1-1-4 进行不当控制或干涉,使得关联企业无法按照市场化原则进行运作,则可能导 致公司面临同业竞争风险.

八、实际控制人控制不当风险 截至本公开转让说明书签署日,陈健先生持有公司 72.90%的股权,处于绝 对控股地位.虽然公司已建立了完善的法人治理结构,健全了各项规章制度. 鉴于公司与陈健先生控制的部分公司在主要经营范围上存在相似或部分重合情 况,如果陈健先生利用相关股东权力对公司经营决策、人事和财务等进行不当 控制及干涉,可能会损害公司和其他中小股东的利益. 北京深思软件股份有限公司? 公开转让说明书? 1-1-5 目录声明.1 重大事项提示.2 目录.5 释义.7

第一节 公司基本情况.11

一、基本情况.11

二、股份挂牌情况.11

三、公司股东及股权变动情况.12

四、公司股本的形成及其变化情况.14

五、公司重大资产重组情况.29

六、公司董事、监事、高级管理人员基本情况.29

七、公司最近两年主要会计数据和财务指标.32

八、本次挂牌的有关机构情况.33

第二节 公司业务.35

一、公司业务概况.35

二、公司组织结构.37

三、公司业务流程.38

四、公司的关键资源要素.39

五、公司销售、采购情况.51

六、商业模式.54

七、公司所处行业情况、风险特征及公司在行业所处地位.56

第三节 公司治理.64

一、公司法人治理制度的建立健全及运行情况.64

二、董事会对公司治理机制情况的评估.69 北京深思软件股份有限公司? 公开转让说明书? 1-1-6

三、公司及控股股东、实际控制人最近两年存在的违法违规及受处罚情况

71

四、公司独立性.72

五、同业竞争情况.74

六、报告期内关联方资金占用和关联方担保情况及相关制度安排.88

七、董事、监事、高级管理人员其他情况.89

八、最近两年内公司董事、监事、高级管理人员变动情况.93

第四节 公司财务.94