PDF《整的通知》

3、跨系统转托管业务 投资者申请办理开放式基金跨系统转托管业务时,应确 保转托管业务申请中填写的转出账户已与转入账户建立了 场内外账户对应关系. 投资者通过任意开户代理机构建立或取消场内外账户 对应关系,对全部场内证券经营机构以及场外基金销售机构 有效. 投资者 T 日建立或取消场内外账户对应关系,自T日起 对场外转托管至场内业务有效,自T+1 日起对从场内转托管 至场外业务有效. 开放式基金管理人、基金销售机构以及场内证券经营机 构应采取有效手段,提示投资者在办理跨系统转托管业务前 完成相关账户的场内外对应关系建立业务.

三、存量场内外账户对应关系处置 对于满足以下任一条件的存量基金账户,其已建立的场 内外账户对应关系将保留:

1、以注册方式开立的基金账户;

2、其对应的证券账户持有过沪深 LOF 或上证基金通产 品的基金账户;

3、开户代理机构成功为其申报了保留场内外账户对应 关系的基金账户(具体报送方式及要求见附件二) . 不满足上述条件的基金账户,其场内外账户对应关系不 再保留,投资者首次使用该基金账户办理跨系统转托管业务 前,需先申请建立场内外账户对应关系. 对于存量多个基金账户与同一个证券账户建立了对应 关系的情形,无论是否满足以上条件,仅保留其中后十位与 证券账户号码一致的基金账户的场内外账户对应关系,其余 基金账户的场内外账户对应关系不再保留.

四、存量配号封闭式基金账户处置 为做好存量配号封闭式基金账户管理,我公司拟于

5 月31 日日终将满足以下全部条件的配号封闭式基金账户另库 存放:

1、无二级市场交易和非交易过户记录;

2、无历史持有记录;

3、无在途证券或未了结业务;

4、未确认关联关系,未申报过指定交易或使用信息;

5、未建立场内外账户对应关系;

6、未在我公司官网、微信营业厅及 APP 完成过账户绑 定操作;

另库存放的账户不可用于办理业务,也不可通过开户代 理机构或我公司柜台进行查询.投资者如需保留相关账户, 请于

2019 年5月31 日前通过开户代理机构申报账户指定交 易或使用信息,或申请建立场内外账户对应关系. 请各基金管理人、基金销售机构及开户代理机构按照通 知要求安排业务及技术系统准备工作,并妥善做好投资者教 育和解释工作. 特此通知. 中国证券登记结算有限责任公司 二一九年四月三十日 附件:

一、办理基金账户资料查询、场内外账户对应关系维护 业务申请材料

二、场内外账户对应关系报送要求 附件一: 办理基金账户资料查询、场内外账户对应关 系维护业务申请材料 申请办理基金账户资料查询、场内外账户对应关系维护 业务所需材料如下: (1) 《证券账户业务申请表(适用于开放式基金账户资 料查询、场内外账户对应关系维护业务) 》 ;

(2)投资者有效身份证明文件原件及复印件(各类投 资者办理账户业务使用的有效身份证明文件具体类型参见 《证券账户业务指南》 《特殊机构及产品证券账户业务指 南》 (以下统称《指南》 )证券账户开立部分有关规定) ;

(3) 《指南》总则规定的经办人授权证明材料. ―

8 ― 证券账户业务申请表 (适用于开放式基金账户资料查询、场内外账户对应关系维护业务) 客户姓名/名称 身份证明文件类型 身份证明文件号码 机构经办人或自然人代办人信息 姓名 身份证明文件类型 身份证 护照 其他 联系电话 身份证明文件号码 开放式基金账户信息查询 开放式基金账户号码 查询内容 申请人签名: 申请日期: 年月日场内外账户对应关系建立 开放式基金账户号码 证券账户号码 本人承诺上述开放式基金账户及证券账户确属本人所有, 由于场内外账户对应关系误建立而导致 的相应经济损失和法律责任,由本人承担. 申请人签名: 日期: 年月日场内外账户对应关系取消 开放式基金账户号码 证券账户号码 本人承诺上述开放式基金账户及证券账户确属本人所有, 由于场内外账户对应关系误取消而导致 的相应经济损失和法律责任,由本人承担. 申请人签名: 日期: 年月日备注: 开户代理机构填写 已审核投资者身份证明文件的真实性、有效性. 已审核业务申请表中的填写信息与业务申请材料相关内容一致. 申请人、经办人或代办人已签名. 经办人: 复核人: 代理机构用章: 填表日期: ―