PDF《整的通知》

9 ― 附件二: 场内外账户对应关系报送要求

2019 年4月30 日至

5 月10 日,每个交易日 16:00 前, 开户代理机构通过 PROP 文件交换子系统(PFX)将存量基金 账户与配号封闭式基金账户对应关系报送给我公司.开户代 理机构可为其经纪、自营、资管及租用其交易单元的客户申 报场内外账户对应关系.我公司以开户代理机构报送的,通 过检查的最后一份数据为准进行处理,并于

5 月11 日向开 户代理机构反馈场内外账户对应关系最终保留结果.开户代 理机构应根据我公司的反馈结果,对此前申报的场内外账户 对应关系保留申请进行核对.对于申报保留对应关系未成功 的,可于

5 月13 日起,按照本通知第二点场内外对应关系 维护业务相关要求办理. 现附上存量场内外对应关系报送接口规范说明,请各开 户代理机构按照接口规范,及时、准确的报送相关数据. ―

10 ― 附件: 存量场内外对应关系报送接口规范说明 本附件为开户代理机构向中国结算报送存量基金账户 与配号封基账户对应关系的接口说明.通过本附件定义的文 件报送接口,开户代理机构可向中国结算账户系统批量报送 存量基金账户与配号封基账户对应关系数据.通过本附件定 义的文件下发接口,中国结算账户系统在

5 月11 日向开户 代理机构下发存量账户的加载结果. 存量场内外对应关系报送接口 NO 字段 类型 长度 字段名称 备注

1 ZQZH Character

20 场内证券账户号码

2 TAZH Character

20 TA 账户号码

3 KHJGDM Character

6 业务发起开户代理机 构代码 填写报送机构的开户代理 机构代码

4 KHWDDM Character

10 业务发起开户代理网 点代码 填写报送机构的开户代理 网点机构代码

5 BSRQ Character

8 报送日期 日期格式:YYYYMMDD 说明:

1、文件名称:cnwdygx_XXXXXX.txt(XXXXXX 为开户代理机构代码)

2、发送方:开户代理机构

3、接收方: 中国结算统一账户平台

4、发送时点:16:00 前

5、发送周期:4 月30 日至

5 月10 日每个交易日 16:00 前

6、每次报送的文件应包含该开户代理机构的全量场内外账户对应关系数据.

7、数据格式:TXT 文本格式,文件内容采用 GBK 编码(半角字符占用

1 个字节,全角字符 占用

2 个字节) .采用换行符(0x0A)作为一条记录的结束标志,采用'

|'

(半角竖杠) 作为一条记录不同字段间分隔符, 每条记录的最后一个字段后不需要填充分隔符, 每一 ―

11 ― 条记录的数据内容中不应包含换行符(0x0A) .文件中仅包含数据记录,不含字段名称 说明.接口定义中,长度的单位为字节(byte) .字段以定长的方式写入本文件,不进 行转义符约定,当字段内容长度小于定义的字段长度时,字段左对齐,右补半角空格.

8、通信通道: 生产环境 PROP 文件交换系统 (PFX, 中国结算 PFX 的PROP 用户代码为 CSDCC, 用户名称为中证登记) . 存量场内外对应关系加载结果下发接口 序号 字段 类型 长度 字段名称 备注

1 场内证券账户号码 C

20 ZQZH

2 TA 账户号码 C

20 TAZH

3 报送日期 C

10 BSRQ 日期格式:YYYYMMDD 说明:

1、文件名称:cnwdygxfk.dbf

2、文件内容:在中国结算统一账户平台初始化的场内外账户对应关系.

3、发送方:中国结算统一账户平台

4、接收方: 开户代理机构

5、发送时点:21:00 前