PDF《中海惠利纯债分级债券型证券投资基金》

2、基金管理人:指中海基金管理有限公司

3、基金托管人:指招商银行股份有限公司

4、保证人:指与基金管理人签订保证合同,为基金管理人对惠利 B 份额持 有人的保本金额承担的保本清偿义务提供不可撤销的连带责任保证的机构. 本基 金惠利 B 份额第一个保本周期由中国投融资担保有限公司作为保证人, 为本基金 惠利 B 份额第一个保本周期的保本提供不可撤销的连带责任保证

5、保本义务人:指与基金管理人签订风险买断合同,为本基金惠利 B 份额 的某保本周期(第一个保本周期除外)承担保本偿付责任的机构

6、基金合同:指《中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充

7、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中海惠利纯债 分级债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

8、招募说明书或本招募说明书:指《中海惠利纯债分级债券型证券投资基 金招募说明书》及其定期的更新

9、基金份额发售公告:指《中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金份 额发售公告》

10、 法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

11、 《基金法》 :指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订

12、 《销售办法》 :指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订

13、 《信息披露办法》 :指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订

14、 《运作办法》 :指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 中海惠利纯债分级债券型证券投资基金 招募说明书

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15、 《指导意见》 :指《关于保本基金的指导意见》及颁布机关对其不时做出 的修订

16、 《流动性风险管理规定》 :指中国证监会

2017 年8月31 日颁布、同年

10 月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时作出的修订

17、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

18、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会

19、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

20、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

21、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织

22、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》 及相关法律法规规定可以投资........