PDF《国浩律师（杭州）事务所 关于》

2007 年11 月,经会稽山

2007 年第二次临时股东大会批准,会稽山以每股 3.5 元溢价方式向上海盛万、浙江涌金中富、北京汇富银创业投资有限公司、上 海睿信投资管理有限公司、杭州恒越投资有限公司、绍兴云集投资有限公司等六 家投资者定向增发 4,500 万股,会稽山股本增加至 24,500 万股.

2008 年1月, 经会稽山

2008 年第一次临时股东大会批准, 会稽山以每股 3.5 元的价格向精功集团定向增发

500 万股,会稽山股本增加至 24,000 万股.

2009 年7月, 经会稽山

2009 年第二次临时股东大会批准, 会稽山以每股 3.6 元的价格向绵阳科技城产业投资基金(有限合伙)定向增发 5,000 万股,会稽山 股本增加至 30,000 万股.

2014 年7月,经中国证监会以证监许可[2014]673 号《关于核准会稽山绍兴 酒股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准,会稽山向社会公开发行人民币 普通股股票 10,000 万股,会稽山的股本总额由 30,000 万元变更为 40,000 万元, 股份总数由 30,000 万股变更为 40,000 万股. 截至本法律意见书出具日, 会稽山持有浙江省工商行政管理局核发的注册号 为330621000000120 的 《营业执照》 , 公司住所为浙江省绍兴市柯桥区鉴湖路

1053 号,法定代表人为金建顺,注册资本为 40,000 万元,经营范围为:生产:黄酒、 白酒(全国工业产品生产许可证有效期至

2017 年4月27 日) 、调味料(液体) 、 其他酒(配制酒) (全国工业产品生产许可证有效期至

2017 年5月11 日) ;

批发 兼零售:预包装食品兼散装食品;

酒类(食品流通许可证有效期至

2017 年5月国浩律师 (杭州) 事务所?会稽山第一期员工持股计划法律意见书?

20 日) ;

货运: 普通货物运输 (道路运输经营许可证有效期至

2016 年2月14 日) . 货物进出口;

仓储服务. 本所律师核查后认为,会稽山为依法设立并有效存续的股份有限公司(上市) ,具备法人主体资格,不存在根据法律、法规或其公司章程规定需要终止的 情形,具备实施本期员工持股计划的主体资格.

二、本期《员工持股计划(草案) 》的主要条款?

2015 年6月12 日, 会稽山召开第三届董事会第十五次会议, 审议通过了 《会 稽山绍兴酒股份有限公司―第一期员工持股计划(草案) (认购非公开发行股票 方式) 》 (以下简称 《员工持股计划(草案) 》 ) .根据《员工持股计划(草案) 》 , 本期员工持股计划的基本内容如下:

(一)员工持股计划持有人范围:部分与公司或公司合并报表范围内下属单 位(含全资及控股子公司)签订正式劳动合同、领取薪酬且目前在册的董事、监事、高级管理人员及其他中高层管理人员.

(二) 员工持股计划的资金来源: 员工的合法薪酬及其他合法方式自筹资金.

(三)员工持股计划的股票来源:员工持股计划的股票来源为认购公司非公 开发行的股票 (以下简称 标的股票 ) , 认购标的股票总金额不超过 4,158 万元, 认购股份数不超过

300 万股,若标的股票在定价基准日至发行日期间有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息行为的,发行数量将进行相应调整.本期员工 持股计划份额所对应股票总数不超过公司本次非公开发行后股本总额的 10%;

任 一员工持股计划持有人持有员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公 司股本总额的 1%.员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发 行股票上市前获得的股份、 通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的 股份.