PDF《齐鲁银行股份有限公司》

5 年内不得进行转让.此外,前述股东还应遵 守银行业监督管理部门、中国证监会及其派出机构、全国股转系统对于自本次发 行获得的股份进行转让或设定权利限制的限制性规定或禁止性规定. 除前述

115 号文对中小商业银行主要股东的限售要求外, 现行有效的银行业 监督管理部门、中国证监会及其派出机构、全国股转系统相关规定中,无适用于 该情形的其他限售规定;

此外,澳洲联邦银行、兖州煤业股份有限公司对所认购 的本次定向发行的股票亦无其他自愿锁定的承诺.因此,澳洲联邦银行、兖州煤 业股份有限公司所认购的本次定向发行的股票无其他限售安排. 如未来银行业监 督管理部门、中国证监会及其派出机构、全国股转系统公布实施对于投资者自本 次发行获得的股份进行转让或设定权利限制的限制性规定或禁止性规定的, 届时 从其规定.

2、其他

16 家投资者的限售安排 根据其他

16 家参与本次定向发行的投资者与公司签署的《齐鲁银行股份有 限公司定向发行股票之附生效条件的股份认购合同》之约定,其所认购的本次定 向发行的股票将遵守银行业监督管理部门、中国证监会及其派出机构、全国股转 1-3 系统对于自本次发行获得的股份进行转让或设定权利限制的限制性规定或禁止 性规定.对于前述

16 家投资者,现行有效的银行业监督管理部门、中国证监会 及其派出机构、全国股转系统相关规定中,无适用于该情形的限售规定;

此外, 前述

16 家投资者对所认购的本次定向发行的股票亦无自愿锁定的承诺.因此, 前述

16 家投资者所认购的本次定向发行的股票无限售安排.如未来银行业监督 管理部门、中国证监会及其派出机构、全国股转系统公布实施对于投资者自本次 发行获得的股份进行转让或设定权利限制的限制性规定或禁止性规定的, 届时从 其规定.

(二)主办券商和律师核查并发表明确意见 经核查, 主办券商、 律师认为, 澳洲联邦银行所认购的本次定向发行的股票, 自发行结束之日起

5 年内(或银监会许可的更短期限)不得进行转让,兖州煤业 股份有限公司所认购的本次定向发行的股票, 自发行结束之日起

5 年内不得进行 转让;

其他

16 家参与本次定向发行的投资者所认购的本次定向发行的股票无限 售安排.此外,如未来银行业监督管理部门、中国证监会及其派出机构、全国股 转系统公布实施对于投资者自本次发行获得的股份进行转让或设定权利限制的 限制性规定或禁止性规定的,届时从其规定.

(三)申请人在定向发行说明书中的补充披露 公司已在修订后的《定向发行说明书》

第二节 发行计划 之

六、发行 对象关于持有本次定向发行股票的限售安排及自愿锁定的承诺 中就股票具体限 售期限补充披露如下: …… 综上,除澳洲联邦银行、兖州煤业股份有限公司所认购的本次定向发行的 股票存在限售安排外,其他

16 家参与本次定向发行的投资者所认购的本次定向 发行的股票无限售安排.如未来银行业监督管理部门、中国证监会及其派出机 构、全国股转系统公布实施对于投资者自本次发行获得的股份进行转让或设定 权利限制的限制性规定或禁止性规定的,届时从其规定. …… 1-4 反馈意见问题 2:申请材料显示,本次发行非现金认购资产为澳洲联邦银行 持有的河南省、河北省