PDF《2018》

3 项16 项

四、独立董事参与

2018 年度报告审计工作情况 公司聘请了瑞华会计师事务所为公司

2018 年度的财务报告 和内部控制报告的审计机构,在进行审计工作之前,公司经理层 向独立董事、董事会审计委员会汇报了

2018 年度主要工作和会 计指标完成的基本情况, 并安排了独立董事和审计委员会对公司 的实地考察,以及与负责审计工作的会计师事务所的见面会.在 会计师事务所审计期间, 独立董事和董事会审计委员会给予了督 促和配合;

相关人员以各种方式,就交易事项的真实性、交易记 录和相关资料的完毕性进行了重点沟通. 会计师事务所按照独立 董事和审计委员会的督促和意见, 履行了中国注册会计师独立审 计准则规定执行审计工作的职责, 并出具了符合公司的实际情况 -

4 - 的审计报告.

五、保护社会公众股股东合法权益方面的情况

(一)关于公司信息披露情况

2018 年度,我们督促公司严格按照《股票上市规则》和《上 市公司信息披露管理办法》等法律法规执行信息披露的有关规 定,保证公司信息披露真实、准确、及时、完整、公正.

(二)关于公司经营管理情况

2018 年度,我们积极了解公司的生产经营情况,认真听取 公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报. 对于需经董事 会决策的重大议案事项,如募集资金补充流动资金、收购公司股 权、关联交易、回购公司股份等方面,对所提供的议案进行认真 审核,并在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权,在董事会 上发表自己独立的意见, 有力地促进了董事会决策的科学性和客 观性.

(三)关于公司治理情况

2018 年度,我们督促公司继续健全和完善内部控制制度, 确保公司生产经营管理等各项工作都有章可循.2018 年,公司 进一步强化规范运作意识,加强党组织在公司治理结构的作用, 特别是党委会在公司决策沟通过程中的中重要作用,同时,充分 发挥股东大会和董事会、监事会在治理机制中的作用,提升公司 的科学决策水平.公司进一步规范上市公司治理,健全法人治理 结构,董事会、监事会加强对经理层执行董事会决议的控制、监-5-督, 经理层认真履行经营管理职责, 职能部门的执行力有效强化. 公司治理状况不存在违反证券监管规定的情形.

(四)关于公司监督和核查情况

2018 年度,我们参与公司内部监督和内部控制自我评价工 作,经评议认为,2018 年公司进一步完善内部控制体系,公司 内部控制自我评价全面、真实、准确,反映了公司内部控制的实 际情况.

六、对公司存在的问题和建议 截至目前,公司在管理和治理方面不存在重大缺陷和问题. 建议公司

2019 年度继续推进落实关联交易管理,完善内控重点 控制活动环节,完善承诺履行事项的核查机制,进一步提升公司 法人治理水平.

七、其他事项

2018 年度独立董事无提议召开董事会的情况;

无提议聘请 或解聘会计师事务所的情况;

无独立聘请外部审计机构和咨询机 构的情况. 特此报告 北部湾港股份有限公司独立董事 周永生、王运生、林仁聪

2019 年4月22 日