PDF《华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资》

华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资 基金(LOF)上市交易公告书 基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 登记机构:中国证券登记结算有限责任公司 上市地点:上海证券交易所 上市日期:2016年7月6日 公告日期:2016年7月1日目录

一、 重要声明与提示.

1

二、 基金概览.2

三、 基金的募集与上市交易.3

四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人.6

五、 基金主要当事人介绍.8

六、基金合同的内容摘要.14

七、 基金财务状况.15

八、 基金投资组合.17

九、 重大事件揭示.17

十、 基金管理人承诺.21 十

一、 基金托管人承诺.22 十

二、 备查文件目录.23

1

一、 重要声明与提示 《华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)上市交易公告书》(以 下简称 本公告 ) 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上 海证券交易所证券投资基金上市规则》 的规定编制, 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数 证券投资基金(LOF)(以下简称 本基金 )管理人华宝兴业基金管理有限公司的董事会 及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实 性、 准确性和完整性承担个别及连带责任. 本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本 公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏. 中国证监会、上海证券交易所对华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金 (LOF)上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证. 本公告书

第七节 基金财务状况 未经审计. 凡本公告未涉及的有关内容, 请投资者详细查阅刊登在2016年5月18日 《上海证券报》 、 《中国证券报》及华宝兴业基金管理有限公司网站(www.fsfund.com)上的《华宝兴业标普 香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募说明书》以及同日发布在本公司网站 (www.fsfund.com)上的《华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)基 金合同》(以下简称 基金合同 ).

2

二、 基金概览

(一)基金名称:华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)

(二)基金类别:股票型证券投资基金

(三)基金运作方式:上市契约型开放式

(四)基金份额总额:截至2016年6月29日,本基金的基金份额总额:431,503,809.43 份

(五)基金份额净值:截至2016年6月29日,本基金份额净值:1.0001元

(六)本次上市交易的基金份额总额:219,318,090.00份

(七)上市交易的证券交易所:上海证券交易所

(八)上市交易日期:2016年7月6日

(九)基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司

(十)基金托管人:中国建设银行股份有限公司 (十一)本次上市交易的基金份额登记机构:中国证券登记结算有限责任公司

3

三、 基金的募集与上市交易

(一)本基金募集情况

1、本基金准予募集注册的机构和文号:中国证监会证监许可【2016】626号

2、基金合同生效日:2016年6月24日

3、发售日期:2016年5月23日起至2016年6月21日