PDF《华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资》

4、发售价格:人民币1.00元

5、发售方式:场内、场外认购

6、发售机构: (1)场内销售机构 本基金办理场内认购、 申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格、 并经上海 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位. 具体会员单 位名单可在上海证券交易所网站查询. (2)场外销售机构 ①直销机构 本公司直销柜台和直销e网金. ②代销机构 中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、平安银 行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、国泰君安证券 股份有限公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、 申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、长江证券股份有限公司、江海证券有 限公司、 平安证券有限责任公司、 中国银河证券股份有限公司、 中国国际金融股份有限公司、 中国中投证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、长城证券有 限责任公司、华宝证券有限责任公司、中航证券有限公司、国都证券股份有限公司、中泰证 券股份有限公司、 华安证券股份有限公司、 东海证券股份有限公司、 招商证券股份有限公司、 中信证券(山东)有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中信期货有限公司、东北证 券股份有限公司、 兴业证券股份有限公司、 东吴证券股份有限公司、 安信证券股份有限公司、 国信证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、华福证券有限责 任公司、渤海证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、东方证

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7、验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

8、募集资金总额及入账情况 本次募集的有效净认购金额为431,404,826.85元人民币, 折合基金份额431,404,826.85 份;

利息结转份额98,982.58份,总确认份额为431,503,809.43份.上述有效净认购资金及 认购款项在募集期间产生的利息已于2016年6月23日全额划入本基金在基金托管人中国建设 银行股份有限公司开立的华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)托管 专户. 本基金通过场外、场内两种方式公开发售,按照每份基金份额1.00元计算,本基金募集 期间含本息共募集431,503,809.43份基金份额, 其中场外认购的基金份额为212,185,719.43 份;

场内认购的基金份额为219,318,090份.

9、本基金募集备案情况 本基金于2016年6月23日验资完毕, 2016年6月24日向中国证监会提交了验资报告, 办理 基金备案手续,并于2016年6月24日获得《关于华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券 投资基金(LOF)备案确认的函》(机构部函【2016】1445号)的书面确认,本基金基金合 同自该日起正式生效.