PDF《华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资》

10、基金合同生效日:2016年6月24日

11、基金合同生效日的基金份额总额:431,503,809.43份

(二)本基金日常申购、赎回情况 本基金将于2016年7月6日开放日常申购、 赎回业务, 详细信息请投资者查阅刊登在2016 年7月1日《上海证券报》、《中国证券报》及本公司网站(www.fsfund.com)上的《华宝兴 业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)开放日常申购、赎回及定期定额投资 业务的公告》.

(三)本基金上市交易的主要内容

1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书[2016]175 号

52、上市交易日期:2016年7月6日

3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所

4、基金场内简称:香港中小(基金代码:501021)

5、本次上市交易份额:219,318,090.00份(截至2016年6月29日)

6、未上市交易份额的流通规定:持有人通过场外代销机构持有的基金份额,需转托管 至上海证券交易所场内后即可上市流通.

7、基金资产净值的披露:在本基金上市交易后或开始办理申购或者赎回后,基金管理 人应当在每个估值日后1个工作日内,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开 放日的基金份额净值和基金份额累计净值,并在上交所行情发布系统揭示.

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四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人

(一)持有人户数 截至

2016 年6月29 日, 本基金基金份额持有人总户数为 4,629 户, 其中场内份额持有 人户数为 1,657 户,平均每户持有的场内基金份额为 132,358.53 份;

场外份额持有人户数 为2,972 户,平均每户持有的场外基金份额为 71,394.93 份.

(二)持有人结构

1、截至

2016 年6月29 日,场内基金份额持有人结构如下: 截至

2016 年6月29 日,本基金场内投资者持有基金份额 219,318,090.00 份.其中, 场内机构投资者持有的基金份额为 892,856.00 份,占基金场内总份额的 0.41%;

场内个人 投资者持有的基金份额为 218,425,234.00 份,占基金场内总份额的 99.59%.

2、截至

2016 年6月29 日,基金管理人的从业人员持有本基金场内份额的情况如下: 项目 持有份额总数(份) 占场内总份额比例(%) 基金管理公司所有从业 人员持有本基金

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(三)截至

2016 年6月29 日,场内前十名基金份额持有人情况 序号 持有人名称 持有份额(份) 占场内总份额比例(%)

1 刘相春 4,999,225.00 2.28%

2 林起鹏 2,599,000.00 1.19%

3 彭小峰 1,999,980.00 0.91%

4 程正宝 1,999,930.00 0.91%

5 蔡宏 1,999,180.00 0.91%

6 虞瑛 1,999,090.00 0.91%

7 张兴兰 1,999,000.00 0.91%

8 郑玉波 1,194,191.00 0.54%

7 9 高飞雁 1,194,083.00 0.54%

10 宋凤清 1,193,994.00 0.54% 注:以上信息依据中国证券登记结算有限公司上海分公司提供的持有人信息编制.

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五、 基金主要当事人介绍

(一)基金管理人

1、公司概况 名称:华宝兴业基金管理有限公司 法定代表人:郑安国 总经理:HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏) 注册资本:人民币 1.5 亿元 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道

100 号上海环球金融中心

58 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道

100 号上海环球金融中心

58 楼 设立批准文号:中国证监会证监基金字[2003]19 号 工商登记注册的法人营业执照文号:310000400334472 经营范围:发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务(涉及行政许可的凭 许可证经营) 成立日期:2003 年3月7日股东名称及其出资比例:中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份,外方股东法 国领先资产管理有限公司持有 49%的股份.