PDF《主要业务》

八、23及22. 优先认股权 《中华人民共和国公司法》 或 《公司章程》 并无有关优先认股权的规定,以要求本公司按现时股权的比例向其现有股东发行新股 份. 购买、赎回或出售本公司上市证券 2015年内,除 股本变动及股东情况 的 平安转债 部分披露外,本公司或其任何子公司概无购买、出售或赎回本公司任何 上市股份. 董事及监事的服务合约及薪酬 根据公司第七届董事会第二十五次会议及公司第七届监事会第二次会议决议,本公司于2015年8月与第十届董事会全体董事和 第八届监事会全体监事订立了服务合约.服务合约中对董事及监事的任期、职责、薪酬费用、保密职责和合同的生效及终止等 做了详细约定.截至2015年12月31日,概无董事或监事与本公司订立如本公司于一年内终止合约需支付赔偿 (法定赔偿除外) 的服务合约. 董事及监事于截至2015年12月31日止年度的薪酬详情载于 董事、监事、高级管理人员和员工情况 部分. 董事及监事于重要交易、安排或合约的权益 董事或监事或与董事或监事有关连的实体于2015年内概无任何对于本集团业务为重要的交易、安排或合约 (本公司或任何子公 司为其订约方) 中直接或间接拥有重大权益. 董事及监事收购股份的权利 本公司董事、监事或他们各自的配偶或未成年子女于2015年内任何时间都没有获授权通过收购本公司股份或债券而获取利益 或行使该等权利,而本公司或其任何子公司于2015年内并未参与任何安排,致使本公司各董事或监事于其他法人团体取得该 等权利.

111 董事及监事于竞争业务的权益 于2015年,下列人士被视为于与本集团的业务直接或间接构成竞争或可能构成竞争的业务 (定义见联交所上市规则) 中拥有权 益:本公司原股东代表监事林立先生为深圳市立业集团有限公司的实际控制人,该公司的下属子公司华林证券有限责任公司从事证 券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营等业务,与本公司之子公司平安证券的业务出现重叠,构成竞争关系.林 立先生已于2015年6月退任本公司监事职务.除已披露者外,据本公司董事所确知本公司董事及监事概不存在任何业务竞争利 益,不可能与本集团的业务构成直接或间接竞争. 许可弥偿条文 本公司已就其董事及高级管理人员可能面对因企业活动产生的法律诉讼,作适当的投保安排. 资产负债表日后事项 资产负债表日后事项载于财务报表附注十四. 遵守法律及法规 于2015年内,本集团已遵守对本集团营运有重大影响的相关法律及法规. 遵守联交所上市规则附录14所载企业管治守则 除由马明哲先生同时兼任本公司董事会董事长及首席执行官外,本公司董事概不知悉任何可合理地显示本公司于2015年1月1 日至2015年12月31日止期间任何时间未遵守 《企业管治守则》 所载适用守则条文.有关本公司无意将本公司董事长及首席执 行官的角色区分的安排及所考虑理由的详情,载于 公司治理报告 部分. 审计师 根据公司2014年年度股东大会决议,公司于2015年继续聘请了普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙) 及罗兵咸永道会 计师事务所分别担任公司中国会计准则财务报告审计机构及国际财务报告准则财务报告审计机构,聘请普华永道中天会计师事 务所 (特殊普通合伙) 担任本公司内部控制审计师. 足够公众持股量 据本公司从公开途径所得数据及据董事于本年报刊发前的最后实际可行日期 (即2016年3月15日) 所知,于截至2015年12月31日止年度任何时间内,本公司不少于20%的已发行股本 (即本公司股份适用的最低公众持股量) 一直由公众持有. 承董事会命 马明哲 董事长兼首席执行官 中国深圳 2016年3月15日 ........