PDF《北方华创科技集团股份有限公司 关于有限售条件流通股上市流...》

证券代码:

002371 证券简称: 北方华创 公告编号: 2017-044 北方华创科技集团股份有限公司 关于有限售条件流通股上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏.

特别提示:

1、本次有限售条件的流通股上市流通的数量为183,594,342股.

2、本次解除限售股份可上市流通日为2017年8月23日.

一、发行股份购买资产并募集配套资金概况

2016 年8月,经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北京七星华创 电子股份有限公司向北京电子控股有限责任公司等发行股份购买资产并募集配 套资金的批复》(证监许可[2016]

1451 号),核准公司向北京电子控股有限责 任公司发行 42,287,460 股股份、向北京七星华电科技集团有限责任公司(以下 简称 七星集团 )发行 1,660,001 股股份,向中国科学院微电子研究所(以下 简称 微电子所 )发行 1,522,914 股股份、向北京圆合电子技术股份有限公司 (以下简称 圆合公司 )发行 7,431,811 股股份、向国家集成电路产业投资基 金股份有限公司发行 34,364,261 股股份、向北京京国瑞国企改革发展基金(有 限合伙)发行 11,454,753 股股份、向北京芯动能投资基金(有限合伙)发行 7,083,172 股股份. 上述发行股份购买资产并募集配套资金之新增 105,804,372 股股份已于

2016 年8月2日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手 续,公司总股本由 352,200,000 股增加至 458,004,372 股.2016 年8月22 日本 次新增股份在深圳证券交易所上市. 截止本公告日,公司总股本为458,004,372 股,其中限售流通股291,440,781 股,占公司总股本的 63.6328%.

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

(一)本次申请解除股份限售的股东七星集团、微电子所及圆合公司分别在 《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况报告暨新增股份上市 公告书》做出承诺如下:

1、七星集团承诺: 七星集团在本次交易中取得的上市公司1,660,001股股份自本次发行结束之 日起三十六个月内将不以任何方式转让,其中453,824股(即北方微电子技术性 无形资产组评估值与土地使用权评估值折算的新增股份中对应七星集团的部分) 自该等股份发行结束之日起三十六个月届满且七星集团履行完成 《北京七星华创 电子股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易盈利预测补偿 协议之补充协议》、 《北京七星华创电子股份有限公司发行股份购买资产并募集 配套资金暨关联交易盈利预测补偿协议之补充协议

(二)》约定的全部业绩补偿 承诺(以较晚发生的为准)之后解除限售. 在本次交易完成后12个月内, 七星集团将不以任何方式转让七星集团在本次 交易前持有的176,515,720股上市公司股份,包括但不限于通过证券市场公开转 让或通过协议方式转让该等股份,也不由上市公司回购该等股份;

七星集团在本次交易前持有的上市公司股份在同一实际控制人控制的不同 主体之间进行转让不受前述12个月锁定期的限制. 本次交易完成后六个月内如上 市公司股票连续二十个交易日的收盘价低于本次交易发行价、 或者交易完成后六 个月期末上市公司股票收盘价低于本次交易发行价的, 七星集团持有的上市公司 股票的锁定期自动延长六个月.