PDF《申银万国证券股份有限公司 关于北京建工华创科技发展股份有...》

1 申银万国证券股份有限公司 关于北京建工华创科技发展股份有限公司的 现场检查报告 根据中国证券业协会(以下简称 协会 )下发的《证券公司代办股份转让 系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法 (暂行) 》 和 《股 份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限 公司信息披露规则》 的的相关要求, 作为北京建工华创科技发展股份有限公司 (以 下简称 建工华创 或 公司 )的主办券商,申银万国证券股份有限公司(以 下简称 申银万国 或 我公司 )就建工华创

2011 年度进行定向增资并发生 亏损等事宜,成立建工华创现场检查小组(以下简称 检查小组 ),成员为孙 瑜鸿、张硕,于2012 年5月24 日-2012 年5月25 日对建工华创进行了现场检 查.

检查小组根据协会相关规则的要求, 对建工华创进行的现场检查内容主要包 括公司

2011 年度信息披露工作基本情况及存在的问题、 公司治理结构的规范性、 公司财务管理和会计核算制度的合规性、公司的独立性、募集资金的使用情况及 项目进展情况和公司在

2011 年度亏损的原因及应对措施. 检查小组与建工华创管理层进行了交谈;

查阅了《公司章程》 、 三会 [股 东大会、董事会、监事会]会议记录、公司相关的规章制度、会计凭证、会计账 簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料等;

了解了公司的生产经营状况、 内 控制度、规范运作情况和发展计划.通过上述检查,检查小组出具了本报告.

一、公司信息披露工作的规范情况 公司指定中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让信息披露平台 (http://bjzr.gfzr.com.cn)为公司信息披露网站.2011 年度,公司共披露相 关公告

13 条,其中定期报告

2 条、临时报告

11 条;

临时报告中董事会公告

3 条、监事会公告

2 条、股东大会公告

4 条(包括法律意见书) .公司已披露公告 与实际情况基本一致;

已披露公告内容基本完整;

已披露事项未发生重大变化或 取得重要进展;

不存在应予披露而未披露的重大事项.

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二、公司治理结构的规范情况 公司章程和公司治理制度完备、合规;

公司章程和 三会 规则得到有效执 行;

公司董事、监事、高级管理人员能按照有关法律、法规、部门规章和公司章 程及相关制度履行职责.

三、公司财务管理和会计核算制度的规范情况 公司财务管理和会计核算制度符合公司执行的财政部

2006 年颁布的《企业 会计准则》及其补充规定要求.天职国际会计师事务所有限公司对公司

2011 年度财务报表进行了审计,出具了标准无保留意见的审计报告(天职京 SJ[2012]1094 号) .

四、公司的独立性情况 公司在业务、资产、人员、财务、机构方面独立;

控股股东、实际控制人及 关联方不存在直接或间接占用公司资金和其他资源的情形,不存在同业竞争.

五、公司募集资金的使用情况及项目进展情况

(一)募集资金的募集情况 根据建工华创

2010 年第一次临时股东大会决议,经中国证券业协会备案函 (中证协函 2010[532]号)确认,公司以非公开定向增资的方式增资

540 万股有 限售条件的人民币普通股, 募集资金 3,780 万元, 扣除中介费用后共募集 3,685.5 万元. 该募集资金业经北京天职国际会计师事务所有限责任公司验证并出具天职 京QJ[2010]2106号《验资报告》.2011年1月6日,公司在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司办理了定向增资股份登记手续,并于2011年1月10日公告了 《定向增资结果报告书》 .