PDF《光大证券股份有限公司 关于江苏浦士达环保科技股份有限公司》

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5 偿还股东借款 0.00 5,830,000.00 0.00 偿还股东王洪炳借款 (垫付采 购款) 合计 16,200,000.00 16,200,000.00 0.00 因公司前期流动资金紧张, 股东王洪炳先期借款给公司用于满足对外采购付 款需求,募集资金到位后, 于2018年9月向股东支付583万元用于偿还股东原垫 付款项.募集资金用于偿还股东借款导致募集资金用途发生了变更,公司变更募 集资金用途的情况未经事前审议,2019年4月10日,公司召开第二届董事会第二 次会议,对变更募集资金用途事项进行了补充审议,并提交2018年年度股东大 会审议. 截至本专项报告出具之日,公司本次股票发行募集资金已全部用于补充 公司流动资金及偿还股东借款.

四、变更募集资金使用情况 截至本专项报告出具之日, 公司本次股票发行募集资金已全部用于补充公司 流动资金及偿还股东借款, 变更募集资金用途已经公司第二届董事会第二次会议 补充确认,尚需

2018 年年度股东大会审议.

五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施 公司变更募集资金用途的情况未经事前审议,2019 年4月10 日,公司召 开第二届董事会第二次会议,对变更募集资金用途事项进行了补充审议,尚需

2018 年年度股东大会审议.上述变更部分募集资金用途事项,未对公司日常管 理和持续经营造成不利影响, 也未发生损害公司中小股东利益的情况,除上述事 项外,公司不存在违规使用募集资金的情况.

六、主办券商意见 经核查,主办券商认为:截至本专项报告出具之日,江苏浦士达环保科技股 份有限公司募集资金实际使用情况与《股票发行方案》不符,且变更募集资金用 途未经事前审议,事后进行了补充确认.公司根据股转公司的要求建立了《募集 资金管理制度》 ,开立了募集资金专项账户且不存在提前使用募集资金的情况, 不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况. 除上述变更募集资 金用途未进行事前审议外,不存在其他违规使用募集资金的情况, 公司严格按照

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5 《非上市公众公司监督管理办法》 、 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 、 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行) 》等法律法规的有 关规定和要求使用募集资金, 并及时、 真实、 准确、 完整履行相关信息披露工作, 不存在其他违规使用募集资金的情形. (以下无正文)

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5 (本页无正文, 为 《光大证券股份有限公司关于江苏浦士达环保科技股份有 限公司

2018 年募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签署页) 光大证券股份有限公司

2019 年月日