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华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金 更新的招募说明书

2018 年第

1 号 基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二零一八年五月 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金 招募说明书(更新)

1 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 重要提示 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金(以下简称 本基金 )根据

2011 年4月11 日中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 ) 《关于核准华泰柏瑞 信用增利债券型证券投资基金募集的批复》 (证监许可【2011】526 号)和2011 年7月18 日《关于华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》 (基 金部函【2011】535 号)的核准,进行募集.

本基金的基金合同于

2011 年9月22 日正式生效. 华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称 基金管理人 或 管理人 或 本公 司 )保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资 者在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等 环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等. 本基金合同生效后三年内为封闭期,封闭期间投资者不能申购、赎回和转换本 基金份额,但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额.在封闭期届满 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金 招募说明书(更新)

2 日前的

30 个工作日之前, 基金管理人将以现场或通讯方式召开基金份额持有人大会, 投票决定是否同意本基金继续封闭三年.如果基金份额持有人大会依据有关法律法 规和本基金合同的相关规定成功召开并决定继续封闭,经中国证监会核准,则本基 金继续封闭,即在上个封闭期届满后的次日起开始下一个三年封闭期;

如果基金份 额持有人大会未能依据有关法律法规和本基金合同的相关规定召开或在基金份额持 有人大会上本基金继续封闭的决议未获得通过,则本基金在上个封闭期届满后的次 日起转为上市开放式基金(LOF) ,投资者可进行基金份额的申购、赎回. 一旦本基金转为上市开放式基金(LOF)后,本基金将以上市开放式基金的运 作方式持续运作,不再每隔三年召开一次基金份额持有人大会决定基金运作方式. 投资者认购或申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同.基金 管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长 期持有. 华泰柏瑞基金管理有限公司于

2014 年6月30 日起以通讯方式召开了华泰柏瑞 信用增利债券型证券投资基金基金份额持有人大会,审议《关于华泰柏瑞信用增利 债券型证券投资基金封闭期结束后运作方式的议案》 ,表决投票时间自