PDF《声明及提示》

2019 年六盘水市农业投资开发有限责任公司公司债券说明书 I 声明及提示

一、发行人董事会声明 发行人董事会已批准本次债券募集说明书及其摘要, 发行人董事 会承诺其中不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任.

二、发行人相关负责人声明 发行人负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证本 次债券募集说明书及其摘要中财务报告真实、完整.

三、主承销商声明 主承销商保证其已按照中国相关法律、法规的规定,对本次债券 发行材料的真实性、准确性、完整性进行了充分核查,确认不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏,履行了勤勉尽职的义务.

四、发行律师声明 本次债券发行律师国浩律师(乌鲁木齐)律师事务所及经办律师 保证由国浩律师(乌鲁木齐)律师事务所同意发行人在本次债券募集 说明书及其摘要中引用的法律意见书的内容已经国浩律师 (乌鲁木齐) 律师事务所审阅, 确认募集说明书及其摘要不致因上述内容出现虚假 记载、误导性陈述及重大遗漏引致法律风险,并对其真实性、准确性 和完整性承担相应的法律责任.

五、信用承诺声明 发行人以及主承销商、会计师事务所、律师事务所、评级机构等 中介机构均已出具信用承诺书,承诺若违反信用承诺书的承诺,将依 据《证券法》、《企业债券管理条例》和《国家发展改革委关于进一

2019 年六盘水市农业投资开发有限责任公司公司债券说明书 II 步改进和加强企业债券管理工作的通知》(发改财金z2004{1134 号)等相关法律、法规和规定承担相应法律责任,并自愿接受惩戒.

六、投资提示 凡欲认购本次债券的投资者, 请认真阅读本次债券募集说明书及 有关的信息披露文件,并进行独立投资判断.主管部门对本次债券发 行所作出的任何决定,均不表明其对债券风险作出实质性判断. 凡认购、受让并持有本次债券的投资者,均视同自愿接受本次债 券募集说明书对本次债券各项权利义务的约定.债券依法发行后,发 行人经营变化引致的投资风险,投资者自行负责. 投资者在评价本次债券时, 应认真考虑在本次债券募集说明书中 列明的各种风险. 凡认购、 受让并持有本次债券的投资者, 均视为同意本次债券 《债 权代理协议》、《债券持有人会议规则》,接受本次债券《募集资金 账户监管协议》、《偿债资金专户监管协议》之权利及义务安排. 投资者购买本次债券的, 应当认真阅读募集说明书及有关的信息 披露文件,对此进行独立分析,并据以独立判断其投资价值和投资风 险,有能力并愿意自行承担投资风险.

七、其他重大事项或风险提示 发行人不承担地方政府融资职能, 本次债券不新增地方政府债务. 本次债券募投项目的实施主体为发行人, 本次债券偿债收入主要来源 于发行人日常经营收入和募投项目实施经营收益. 除发行人和主承销商外, 发行人没有委托或授权任何其他个人或 实体提供未在本次债券募集说明书中列明的信息和对本次债券募集 说明书作任何说明.

2019 年六盘水市农业投资开发有限责任公司公司债券说明书 III 投资者若对本次债券募集说明书存在任何疑问, 应咨询自己的证 券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问.