PDF《天津劝业场（ 天津劝业场（集团）》

4)发现并提出内部控制建设过程中存在的问题,督促整改. 内控项目组 组长:赵虹 牵头部门:董事会办公室 成员:公司各行政职能部门

3、内控实施工作预算 主要构成为咨询服务费、办公费、差旅费、培训费等,其他费用根据实际情 况待定. 三三三

三、 、 、 、内部控制建设 内部控制建设 内部控制建设 内部控制建设工作计划 工作计划 工作计划 工作计划

1、确定内控实施范围与实施模式 时间:2012 年3月25 日前. 责任人:董事会办公室 公司范围:包括公司各职能部门、各经营单位. 制度范围:治理结构、发展战略、组织架构、人力资源、企业文化、信息系 统、财务报告、信息披露、全面预算、资金活动、采购业务、销售业务、资产管 理等.

2、召开内控制度建设启动会,进行企业内控基本规范相关内容的培训 时间:2012 年4月30 日前 ① 内控制度建设启动会 责任人:董事会办公室 参加者:内控工作领导小组、内控项目组 工作内容:宣布经过董事会审议的内控制度实施方案与具体工作要求,对公 司内控建设工作进行部署和动员,为下一步内控工作的实际开展打好基础. ② 基本规范相关内容培训 责任人:财务部、董事会办公室 参加者:内控领导小组、内控项目组 工作内容:参加证券监管部门及其他相关部门组织的内控培训,并组织相关 人员聘请中介机构展开内控系列培训. 四四四

四、 、 、 、内控制度实施工作计划 内控制度实施工作计划 内控制度实施工作计划 内控制度实施工作计划

1、内部控制基本规范对标分析,逐项梳理 时间:2012 年6月30 日前 责任人:董事会办公室 参加者:内控项目组 工作内容:把公司现执行的制度与内控制度基本规范及配套指引等逐项对 照,形成对标记录,对于与基本规范要求有差距的部分,落实整改责任人及整改 时间.

2、风险识别,评估内控缺陷 时间:2012 年7月31 日前 责任人:审计部 参加者:内控项目组 工作内容: 公司将现有的公司制度和业务控制流程从风险发生的可能性和影 响程度进行综合分析,识别固有风险,评价风险等级,形成风险汇总清单.并将 现有的公司制度和业务控制流程与风险清单进行对比,通过穿行测试、抽样和比 较分析等方法,收集相关流程内控设计和运行是否有效的证据,查找内控缺陷.

3、制定内控缺陷整改方案并落实 时间:2012 年10 月31 日前 责任人:董事会办公室 参加者:内控项目组 工作内容:进一步梳理公司各项内控缺陷,制定内控缺陷整改方案;

并落实 缺陷整改工作,包括调整机构设置和流程(如适用)、修订政策及制度、调配人员 等,形成内控整改工作报告.

4、内控制度固化,并形成持续改进制度 时间:2012 年12 月31 日前 责任人:审计部 参加者:内控项目组 工作内容:总结内控建设经验成果并形成体系文件.坚持持续性检查,通过 内控检查,验证所属公司自我评估工作的真实性及内控整改工作的效果,不断完 善,持续改进. 五五五

五、 、 、 、内内内内部 部部部控 控控控制 制制制自我评价工作计划 自我评价工作计划 自我评价工作计划 自我评价工作计划: : : : 时间:2012 年8月31 日前完成第

1 项工作,其余根据公司年度报告编 制时间确定. 负责人:董事会办公室 工作内容: