编辑: 摇摆白勺白芍 2018-03-18

1、编制自我评价工作计划,确定纳入自我评价范围的子公司和业务流程, 确定评价工作的具体时间表和人员分工;

2、确定内部控制缺陷的评价标准,包括定性标准和定量标准.缺陷分为一 般缺陷、重要缺陷和重大缺陷;

3、组织实施自我评价工作,编制内部控制评价工作底稿;

4、对发现的缺陷进行评价,编制缺陷评价汇总表,同时提出整改建议,编 制整改任务单;

5、根据内部控制自我评价工作编制内部控制自我评价报告;

6、形成内部控制自我评价报告,报经董事会批准后,按照要求对外披露或 报送相关部门. 六六六

六、 、 、 、内内内内部 部部部控 控控控制 制制制审计工作计划 审计工作计划 审计工作计划 审计工作计划 时间:2012 年9月30 日前完成第

1 项工作,其余根据公司年度报告编 制时间确定. 负责人:财务部、审计部 工作内容:

1、聘请进行内部控制审计的会计师事务所.

2、会计师事务所作出审计计划,包括组建审计工作团队.公司就内控评价 工作与内控审计会计师事务所沟通.

3、实施审计,包括评价内部控制缺陷.

4、按照要求披露内部控制审计报告. 天津劝业场(集团)股份有限公司

2012 年3月

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