PDF《天津劝业场（集团）股份有限公司》

天津劝业场(集团)股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2019]第3-00372 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.

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1 - 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路

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一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、 《企业内部控制应用指引》 、 《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是企业董事会的责任.

二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露.

三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性.此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险. -

3 - 公司代码:600821 公司简称:津劝业 天津劝业场(集团)股份有限公司

2018 年度内部控制评价报告 天津劝业场(集团)股份有限公司全体股东: 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称企业内部 控制规范体系) ,结合本公司(以下简称公司)内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项 监督的基础上, 我们对公司2018年12月31日 (内部控制评价报告基准日) 的内部控制有效性进行了评价. 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任. 监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督. 经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任. 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提 高经营效率和效果,促进实现发展战略.由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供 合理保证. 此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当, 或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险. 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日,是否存在财务报告内部控制重大缺陷 是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内 部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制. -