PDF《上海兰生股份有限公司 第七届董事会第十三次会议决议公告》

(二)直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上或者是该公司前十名股东 中的自然人股东及其直系亲属;

(三)在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在该公 司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属;

(四)在该公司实际控制人及其附属企业任职的人员;

(五)为该公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询 等服务的人员,包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在 报告上签字的人员、合伙人及主要负责人;

(六) 在与该公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的 单位担任董事、监事或者高级管理人员,或者在该业务往来单位的控股股东单位 担任董事、监事或者高级管理人员;

(七)最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员;

(八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形.

四、本人无下列不良纪录:

(一)近三年曾被中国证监会行政处罚;

(二)处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间;

(三)近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评;

(四)曾任职独立董事期间,连续两次未出席董事会会议,或者未亲自出席 董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上;

(五)曾任职独立董事期间,发表的独立意见明显与事实不符.

五、包括上海兰生股份有限公司在内,本人兼任独立董事的境内上市公司数 量未超过五家;

本人在该公司连续任职未超过六年. 本人已经根据上海证券交易所 《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培 训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求. 本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、完整和准确,不存在任

7 何虚假陈述或误导成分,本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果.上海证券 交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性. 本人承诺:在担任上海兰生股份有限公司独立董事期间,将遵守法律法规、 中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求,接受 上海证券交易所的监管,确保有足够的时间和精力履行职责,做出独立判断,不 受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响. 本人承诺:如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的,本人将自出 现该等情形之日起

30 日内辞去独立董事职务. 特此声........