PDF《上海兰生股份有限公司 有限售条件的流通股上市公告》

三、兰生股份自股改实施后至今股本结构变化和股东持股变化情况

1、股改实施后的股本变化情况 自股改实施以来,兰生股份的总股本未发生变化.

2、股改实施后股东持有有限售条件流通股变化情况 股改实施日兰生集团持有的有限售条件的流通股为147,232,192股. 2008年1 月21日按公司股改方案, 兰生集团持有的14,021,410股转为无限售条件的流通 股,股本结构变化情况如下(单位:股) : 股改实施日 变动后 数量 占总股本比 例(%)

2008 年1月21 日 变动增减(+, -) 数量 占总股本比 例(%)

一、有限售条件股份

1、国家持股 147,232,192 52.50 -14,021,410 133,210,782 47.50 有限售条件股份合计 147,232,192 52.50 -14,021,410 133,210,782 47.50

二、无限售条件股份 1.人民币普通股 133,196,000 47.50 +14,021,410 147,217,410 52.50 无限售条件股份合计 133,196,000 47.50 +14,021,410 147,217,410 52.50

三、股份总数 280,428,192 280,428,192 经本机构核查,兰生股份提交的《有限售条件的流通股上市流通公告》中 就上述内容的披露真实、准确、完整.

四、兰生股份大股东占用资金的解决安排情况 经本机构核查后认为:自兰生股份股改说明书刊登以来至今,兰生股份大 股东兰生集团不存在占用公司资金的情况, 因此也不影响其持有的有限售条件的 流通股本次申请上市流通.

五、兰生股份本次有限售条件的流通股上市流通情况

1、本次有限售条件的流通股上市数量为14,021,410股;

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2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2009年1月19日;

3、有限售条件的流通股上市明细清单(单位:股) 序号股东名称 持有有限售条件 的流通股股份数 量 持有有限售条件 的流通股股份占 公司总股本比例 (%) 本次上市数 量(单位: 股) 剩余有限售 条件的流通 股股份数量

1 兰生集团 133,210,782 47.50 14,021,410 119,189,372 合计 133,210,782 47.50 14,021,410 119,189,372

4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致.

5、此前有限售条件的流通股上市情况: 2008年1月21日,公司第一次安排有限售条件(仅限于股改形成)的流通股 14,021,410股上市流通. 本次有限售条件的流通股上市为公司第二次安排有限售条件(仅限于股改形 成)的流通股上市. 经本机构核查后认为: 兰生股份有限售条件流通股股东本次股份上市流通数 量符合《上市公司股权分置改革管理办法》等的有关规定.

六、本次限售股上市前后公司股本变动结构表 本次限售股上市前后,公司股本结构如下: 单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后 国家持有股份 133,210,782 -14,021,410 119,189,372 有限售条件 的流通股份 有限售条件的流通股合计 133,210,782 -14,021,410 119,189,372 A 股147,217,410 +14,021,410 161,238,820 无限售条件 的流通股份 无限售条件的流通股份合 计147,217,410 +14,021,410 161,238,820 股份总额 280,428,190 280,428,190

七、其他事项 无.

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八、结论性意见 综上,经本机构核查,截止本核查意见出具日,兰生股份相关股东严格履行 了股改中做出的承诺, 兰生股份董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请 符合相关法律法规的规定. 海通证券股份有限公司 保荐代表人:姜诚君

2009 年1月8日 ........