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河南大有能源股份有限公司

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2014 年第一次临时股东大会上网材料 河南大有能源股份有限公司 2014年第一次临时股东大会会议议程 会议时间:2014年6月16日(星期一)15:30 会议地点: 由河南省义马市榕花建国宾馆二楼东会议室变更为公 司调度指挥中心二楼会议室 会议召集人:公司董事会 会议主持人:董事长贺治强 表决方式:采取现场投票和网络投票的表决方式 序号 议程备注

1 (1)主持人宣布会议开始;

(2)主持人宣布现场开会的股东、股东代表人数及代 表有表决权的股份数额.

2 主持人提请股东大会审议以下议案,请工作人员宣读 《关于审议公司控股股东义马煤业集团股份有限公司<

同业竞争承诺的变更方案>

的议案》 ;

3 (1)请股东对议案提出质询意见,相关人员作解释或 说明;

(2)推选监票人和计票人(1名律师及1名监事为监票 人、2名股东代表为计票人);

(3)股东对议案进行投票表决;

(4)临时休会并统计票数.

4 (1)复会,计票人报告现场计票结果,监票人确认现 场投票过程合法有效;

(2)工作人员宣读现场和网络累计表决结果;

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2014 年第一次临时股东大会上网材料 (3)律师宣读见证《法律意见书》.

5 主持人宣布大会结束, 请出席会议的董事签署会议记录 和决议. 河南大有能源股份有限公司

2014 年第一次临时股东大会上网材料 议案一: 关于审议 公司控股股东义马煤业集团股份有限公司 《同业竞争承诺的变更方案》的议案 各位股东: 根据中国证监会《关于进一步做好上市公司实际控制人、股东、 关联方、 收购人以及上市公司承诺及履行监管工作的通知》 , 以及 《上 市公司监管指引第

4 号――上市公司实际控制人、股东、关联方、收 购人以及上市公司承诺及履行》 (以下称 《监管指引》 ) ,河南大有 能源股份有限公司(以下称 公司 )于2014 年2月15 日披露了 《河南大有能源股份有限公司及控股股东有关承诺事项的公告》 (临2014-003) .经核查,公司及相关方作出的承诺主要涉及同业竞争、 日常关联交易、 注入资产业绩、 持有股票禁售期限、 公司独立性保证、 办理员工社保等六个方面.截至目前,所有承诺均在履行期限内,不 存在超期未履行情况,其中涉及日常关联交易、注入资产业绩、持有 股票禁售期限、公司独立性保证、办理员工社保的承诺均符合《监管 指引》的规定,只有同业竞争的承诺存在根据《监管指引》应规范的 情况. 经公司向承诺相关方――公司控股股东义马煤业集团股份有限 公司(以下称 义煤公司 )及义煤公司的控股股东河南能源化工集 团有限公司(以下称 河南能源 )敦促,河南能源已于

2014 年5月28 日重新规范承诺并披露(见公司临 2014-022 公告) ,而义煤公司 预计同业竞争的承诺到期无法完全履行或履行不利于维护公司权益. 河南大有能源股份有限公司

2014 年第一次临时股东大会上网材料 因此,根据《监管指引》第五条 承诺确已无法履行或者履行承诺不 利于维护上市公司权益的, 承诺相关方应充分披露原因, 并向上市公 司或其他投资者提出用新承诺替代原有承诺或者提出豁免履行承诺 义务. 上述变更方案应提交股东大会审议, 上市公司应向股东提供网 络投票方式,承诺相关方及关联方应回避表决.独立董事、监事会应 就承诺相关方提出的变更方案是否合法合规、 是否有利于保护上市公 司或其他投资者的利益发表意见. 之规定,义煤公司向公司出具了 《同业竞争承诺的变更方案》 ,就原同业竞争承诺预计无法完全履行 或履行不利于维护公司权益的原因作充分说明并提出了新承诺. 《关于审议公司控股股东义马煤业集团股份有限公司的议案>