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中国民生投资股份有限公司 公开发行

2018 年公司债券(第三期) (面向合格投资者) 信用评级报告 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 Shanghai Brilliance Credit Rating &

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, Ltd.

1 新世纪评级 Brilliance Ratings

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3 新世纪评级 Brilliance Ratings 声明 除因本次评级事项使本评级机构与评级对象构成委托关系外,本评 级机构、评级人员与评级对象不存在任何影响评级行为独立、客观、公 正的关联关系. 本评级机构与评级人员履行了实地调查和诚信义务,有充分理由保 证所出具的评级报告遵循了真实、客观、公正的原则. 本信用评级报告的评级结论是本评级机构依据合理的内部信用评级 标准和程序做出的独立判断,未因评级对象和其他任何组织或个人的不 当影响改变评级意见.本次评级所依据的评级方法是新世纪评级《新世 纪评级方法总论》 .上述评级方法可于新世纪评级官方网站查阅. 本评级机构的信用评级和其后的跟踪评级均依据评级对象所提供的 资料, 评级对象对其提供资料的合法性、 真实性、 完整性、 正确性负责. 本信用评级报告用于相关决策参考, 并非是某种决策的结论、 建议. 本次评级的信用等级在本期债券存续期内有效. 本期债券存续期内, 新世纪评级将根据 《跟踪评级安排》 , 定期或不定期对评级对象实施跟踪 评级并形成结论,决定维持、变更、暂停或中止评级对象信用等级. 本评级报告所涉及的有关内容及数字分析均属敏感性商业资料,其 版权归本评级机构所有,未经授权不得修改、复制、转载、散发、出售 或以任何方式外传.

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2018 年公司债券(第三期) (面向合格投资者) 信用评级报告

一、公司概况 中国民生投资股份有限公司 (简称 中民投 或 公司 ) 成立于2014年 5月,是由全国工商联牵头组织,由五十九家民营企业发起设立的大型投 资公司,注册资本500亿元.2015-2017年末,公司实收资本分别为342亿元、389亿元和401.46亿元.截至2018年6月末,公司共有64位股东,实收 资本407.46亿元.截至2018年10月10日,公司共有63位股东,实收资本 409.46亿元. 作为一家经国务院批准由民营资本设立的投资公司,中民投的经营宗 旨是集聚民间资本力量,助力国内经济结构调整和战略性新兴产业发展. 公司将通过大力发展新能源、居家养老、装配式建筑、通用航空等特色产 业,持续推进绿色、环保、民生事业的发展.同时,通过发展保险、融资 租赁、资产管理、普惠金融等现代金融服务业,更好地服务实体经济.

二、债项概况

(一) 本期债券概况 经中国证监会于2017年11月27日签发的证监许可 【2017】 2143号文核 准, 中民投获准面向合格投资者公开发行面值总额不超过100亿元 (含100 亿元) 的公司债券. 公司拟采用分期发行方式, 自中国证监会核准发行之 日起十二个月内完成首期发行,剩余额度自中国证监会核准发行之日起 二十四个月内发行完毕. 2018年1月、 2018年8月及2018年10月, 公司已分 别发行44.80亿元、10亿元和10.10亿元公司债券.公司本期债券发行额度 为不超过35.10亿元.

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图表 1. 拟发行的本期债券概况 债券名称: 中国民生股份有限公司公开发行