PDF《中信证券股份有限公司》

5 杭州青荷 指 杭州青荷投资合伙企业(有限合伙) 广西普昀 指 广西普昀资产管理有限公司 厦农商 指 厦农商(上海)资产管理有限公司 中诚云领 指 深圳市中诚云领厚润德投资企业(有限合伙) 淮安和达 指 淮安和达置业有限公司 协和聚泰 指 深圳协和聚泰股权投资管理企业(有限合伙) 福建南泉 指 福建南泉集团有限公司 新业资产 指 甘肃省新业资产经营有限责任公司 广西西百 指 广西西百产业投资管理中心(有限合伙) 甘肃电投 指 甘肃省电力投资集团有限责任公司 酒钢集团 指 酒泉钢铁(集团)有限责任公司

6 为维护股东的利益, 保证本次华龙证券股份有限公司 (以下简称 华龙证券 或 公司 )股票发行工作的顺利实施,中信证券股份有限公司(以下简称 中 信证券 或 本公司 )作为华龙证券的主办券商,对华龙证券本次股票发行行 为的合法合规性等进行了尽职调查,核查结果如下:

一、关于本次股份发行符合豁免申请核准条件的意见 根据《非上市公众公司监督管理办法》第四十五条的规定, 在全国中小企 业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计 不超过

200 人的, 中国证监会豁免核准, 由全国中小企业股份转让系统自律管理, 但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定. 华龙证券本次股份发行的股权登记日为

2016 年9月23 日, 截止股权登记日 前华龙证券共有在册股东

48 名,其中包括自然人股东

25 名、法人股东

19 名、 合伙企业股东

3 名及信托产品

1 支;

公司本次股票发行后,股东人数共计

81 名, 其中自然人股东

25 名、法人股东

44 名、合伙企业股东

11 名及信托产品

1 支. 本次股票发行后,股东人数累计未超过

200 人. 综上,主办券商认为,华龙证券本次股份发行后累计股东人数未超过

200 人,符合《非上市公众公司监督管理办法》中关于豁免向中国证监会申请核准股 票发行的条件.

二、关于公司治理规范性的意见 华龙证券依据《公司法》 、 《非上市公众公司监督管理办法》及《非上市公众 公司监管指引第

3 号――章程必备条款》制定《公司章程》 ;

公司建立了股东大 会、董事会、监事会制度,明晰了各机构职责和议事规则;

公司股东大会、董事 会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等 符合法律、行政法规和公司章程的规定,会议记录完整的保存;

公司强化内部管 理,完善了内控制度,按照相关规定建立会计核算体系、财务管理和风险控制等 制度,从而在制度基础上能够有效地保证公司经营业务的有效进行,保护资产的 安全和完整,保证公司财务资料的真实、合法、完整. 综上,主办券商认为,华龙证券制定的《公司章程》内容符合《非上市公众 公司监管指引第

3 号――章程必备条款》有关规定;

各项规则、制度等能够完善

7 公司治理结构;

公司建立的股东大会、董事会、监事会职责清晰、运行规范,能 够保障股东合法权利;

公司自挂牌至今董事会和股东大会的召开........