PDF《南京证券股份有限公司》

1、立项程序和立项意见 南京证券设立投资银行业务立项小组(以下简称 立项小组 )作为立项审 议机构, 履行立项审议决策职责, 对相关投资银行类项目是否予以立项做出决议. 质量控制部负责立项相关日常工作的组织和管理. 质量控制部对立项申请材料进 行形式和内容的预审,发现不符合要求的,通知项目组修改、补充材料.经预审 可以立项的,在请示立项小组组长后确定立项审议的具体方式以及立项会议时 间、地点等,通知业务部门,确定并通知参会立项委员.立项审议由五位以上立 项委员参加. 其中, 来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的三 分之一. 审议表决采取记名投票方式,经至少三分之二以上的参会立项委员同意 为通过立项. 立项审议结束后三个工作日内,质量控制部将审议结果及会议审核 意见书面通知项目组. 项目组收到立项审核意见后于十个工作日内将回复意见报 送质量控制部, 质量控制部对回复意见进行审核,并分送相关参与审议的立项委 员审核、认可. 发行保荐书 3-1-2-7 立项小组对南京微创医学科技股份有限公司首次公开发行股票并上市项目 的文件进行了认真审阅,并于

2018 年8月1日召开了立项会议.参与立项会议 审核的立项委员人数共

7 人, 实际参加人数为

7 人,其中来自内部控制部门的委 员人数共

5 人, 不低于参会委员总人数的三分之一.立项委员及内部控制部门委 员人数均符合 《南京证券股份有限公司投资银行项目立项管理办法》 的相关规定. 经表决,立项委员

7 票同意,0 票反对,表决结果符合南京证........