PDF《北京科蓝软件系统股份有限公司》

经辅导机构督促, 目前, 上海科银已经完成注销, 深圳科银、 香港科蓝待相关事项处理完毕后即将启动注销程序;

经初步了解,美国科蓝不存 在实质经营业务,辅导机构尚在尽职调查过程中. 除上述之外, 未发现董事、 监事、 高级管理人员有违反同业竞争情况, 董事、 监事、高级管理人员已履行勤勉尽责义务. 科蓝软件辅导文件 辅导工作报告(第一期)

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8 4.重大决策制度的制订和变更是否符合法定程序 经核查, 科蓝软件重大决策制度的制订和变更均按照公司制度履行了必要的 法定程序. 5.是否发生财务虚假情况 经测算重要财务指标,未发现虚增利润等财务虚假情况. 6.资产减值提取情况 公司资产减值准备的提取与公司资产质量相符, 不存在利用资产减值准备的 提取和冲回调节利润的情况. 7.有无重大诉讼和纠纷 根据对公司及公司股东访谈以及招商证券的核查, 截至本辅导工作报告出具 之日,科蓝软件、公司所有股东不存在尚未了结的或者可预见的重大诉讼、仲裁 及行政处罚案件.科蓝软件董事长、总经理、其他高级管理人员不存在尚未了结 的或者可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件.

三、 辅导对象目前仍存在的主要问题及解决措施 1. 目前存在的主要问题 (1)公司完成股份制改造的时间不长,公司治理需要完善和加强,要根据 股份公司规范运作的要求进行公司重大经营事项的决策. (2)公司改制后,相关的商标、软件著作权证书、专利等需要进行名称的 变更. (3)公司实际控制人控制的深圳科银、香港科蓝正在积极推进注销程序, 美国科蓝待完成全面尽职调查后再行判断. (4)公司属于人才密集型企业,管理人员或技术人员的流动或对外投资可 能对公司带来客户流失或技术侵权隐患.经核查,公司存在改制前高级管理人员 (已离职)自主创业的情况,关于该事项是否存在竞业禁止、侵犯科蓝软件利益 的情况,保荐机构将通过走访、调查、查阅资料等方式进行尽职调查,以制定相 应的解决办法. 科蓝软件辅导文件 辅导工作报告(第一期)

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8 2. 辅导对象的配合情况 辅导对象能够积极配合辅导机构开展辅导工作, 对于需要整改的问题正在积 极进行整改.

四、 对辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论 项目小组辅导人员在本次辅导过程中勤勉尽责,达到了预期的辅导效果. 特此报告. 附件:科蓝软件对辅导机构辅导工作的评价及意见 (此页以下无正文) 科蓝软件辅导文件 辅导工作报告(第一期)

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8 (此页无正文, 为 《招商证券股份有限公司关于北京科蓝软件系统股份有限 公司首次公开发行股票并在创业板上市辅导工作报告(第一期) 》的签字盖章页) 辅导机构负责人签字: 孙议政 辅导人员签字: 蒋欣 潘青林 顾奋宇 章毅 招商证券股份有限公司

2014 年月日科蓝软件辅导文件 辅导工作报告(第一期)

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8 北京科蓝软件系统股份有限公司 关于对招商证券股份有限公司 第一期辅导工作的评价及意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定,我公司于

2014 年1月2日与招商证券股份有限公司(以下简称 招商证券 )签署了辅导协议;

根 据贵局《拟上市公司辅导工作监管指引(试行) 》 ,我公司与招商证券于