PDF《安徽皖维高新材料股份有限公司》

3、加强内控体系建设,保证规范运作和财务信息真实 完整

2012 年,公司根据五部委联合发布的《企业内部控制基 本规范》及其配套指引,结合所处的行业特点、业务性质、 内控基础等实际状况,制定了《安徽皖维高新材料股份有限 公司内部控制规范实施方案》 ,全力推进内部控制体系的建 立和完善工作.在外聘咨询机构的指导和协助下,公司按照 企业标准业务循环,以财务管理为中心,以EPP 管理系统为 技术手段,对采购、销售、生产、设备、质量、财务、仓储 等实施全方位管理,设计出符合公司业务循环特点和风险控 制要求的内控管理框架, 重新修改和完善了

114 项内控制度,

221 项业务流程,完成了公司内控手册初稿的制定,并设计

6 建设了内控 SAP 操作平台, 形成具有行业特性的风险管控体 系,保证了公司运作规范和财务信息真实完整. 在此基础上,公司加强内部控制执行情况的监督检查, 并对关键业务流程和关键控制环节的内控有效性进行了自 我评价,编写了《公司

2012 年度内部控制自我评价报告》 . 自评报告认为公司纳入评价范围的业务与事项均已建立了 内部控制,不存在遗漏;

内部控制运行有效,不存在重大缺 陷.在内部控制自我评价过程中未发现与财务报告及非财务 报告相关的内部控制重大缺陷.华普天健会计师事务所(北京)有限公司就公司内部控制的有效性出具了内部控制审计 报告.

4、强化信息披露,坚持 三公 原则 作为上市公司,我们严格按照《上市规则》 、 《公司章程》 和《公司信息披露事务管理制度》的要求,遵循公平、公正、 公开的原则,及时、准确、完整地披露公司财务信息和重大 事项信息,确保公司所有股东平等获取公司各类信息.为防 止财务信息和重大事项信息提前泄露,公司认真执行《内幕 信息知情人登记管理制度》的有关规定,对定期报告和重大 事项的内幕知情人登记备案;

对来公司调研的特定投资者, 实行提前预约登记, 填写特定对象身份登记表, 签署承诺书, 记录调研谈话内容,并报备安徽证监局.2012 年,公司披露 定期报告

4 次,发布临时公告

32 次,未发生信息披露重大 差错和选择性信息披露,也未发生披露信息不及时或信息提 前泄露而造成市场波动的情形.

5、切实做好投资者关系管理,架起公司与投资者沟通 交流的桥梁

2012 年公司严格按照《投资者关系管理制度》的相关规

7 定,切实做好投资者关系管理工作,积极开展各种方式的投 资者关系活动, 全年共接待投资者现场调研或走访投资者

19 批52 人次.在接待现场来访时,公司董事会秘书及有关人 员向投资者详细介绍公司生产经营和重大事项进展等情况, 让投资者全面了解公司生产、 经营、 发展等方面的真实状况, 并就公司未来发展规划及投资者关心的话题与投资者进行 现场交流,未出现违规泄露公司未公开信息的情形.为保障 所有投资者平等享有知情权及其它合法权利,公司还通过发 布定期报告和临时公告、接听投资者电话咨询、接待投资者 来访、回复电子邮件和信函、开辟网站投资者专栏、登门与 投资者当面交流等方式,加强与公司投资者沟通与交流,最 大限度地让投资者了解公司基本面情况,增强了投资者的投 资信心,架起了公司与投资者之间沟通的桥梁.