PDF《上海华源磁业股份有限公司 2018 年第》

七、有关声明.29 上海华源磁业股份有限公司

2018 年第一次股票发行方案

3 释义 公司、发行人、华源磁业 指 上海华源磁业股份有限公司 董事会 指 上海华源磁业股份有限公司董事会 股东大会 指 上海华源磁业股份有限公司股东大会 《公司章程》 指 《上海华源磁业股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》 股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、国信证券 指 国信证券股份有限公司 律师事务所 指 上海市申航律师事务所 会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙) 集团公司 指 上海华源磁业股份有限公司及公司全部控股的实体以及 应当由公司控股的实体. 投资人 指 宁波梅山保税港区顾家投资管理有限公司 创始股东 指 方华、薛志萍、陈长青 元、万元 指 人民币元、人民币万元 上海华源磁业股份有限公司

2018 年第一次股票发行方案

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一、公司基本信息

(一)公司名称:上海华源磁业股份有限公司

(二)证券简称:华源磁业

(三)证券代码:832637

(四)注册地址:上海市崇明县新河镇新申路

921 号

(五)办公地址:上海市杨浦区国权北路

1688 弄湾谷科技园 B5 幢1002 室

(六)联系

电话:021-55971295

(七)法定代表人:方华

(八)董事会秘书或信息披露负责人:黄小芳

二、发行计划

(一)发行目的 公司计划通过本次融资,满足公司业务发展的需要,实现公司的战略目标, 提高市场竞争力及加快发展速度.本次股票发行募集资金主要用于日常运营,补 充流动资金,增强生产经营及业务能力.

(二)发行对象

1、现有股东优先认购安排: 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》第八条规定 挂牌公司股票发行以现金认购的,公司现有股东在同等条件下对发行的股票有 权优先认购.每一位可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公司的持股比 例与本次发行股份数量上限的乘积. 公司章程对优先认购另有规定的, 从其规定. 根据《公司章程》,公司未对在册股东优先认购有所约定,故华源磁业现有 股东均享有优先认购权.每一股东可优先认购的股份数量上限为本次定向发行股 份数上限*股权登记日其持股比例. 其中潘正生、王卫平、上海际硕商贸有限公司、孟锦云、杨震等

24 名累计持 有54.515902%的股东明确表示放弃优先认购权,并签署放弃优先认购权的声明;

上海华源磁业股份有限公司

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5 方华、陈长青、薛志萍亦声明不主动行使优先认购权;

易方达资产-易鑫

1 号新三 板专项资产管理计划、做市商国信证券等

13 名累计持有 8.883181%的股东未明确 表示是否参与认购,可能行使优先认购权.行使优先认购权的在册股东应于本次 股票发行方案经股东大会审议通过且相关决议公告披露后

2 个转让日内与公司 签订股份认购合同,并于指定日期内(以认购公告为准)将认购资金汇入公司指 定账户,逾期视为放弃,公司不再与其签订放弃优先认购承诺书.在册股东放弃 优先认购的部分,全部计入本次发行对象认购份额.