PDF《财通证券股份有限公司 关于推荐深圳家电网科技实业股份有限...》

(三)公司治理机制健全,合法规范经营 公司设立以来,股东大会、董事会、监事会制度逐步建立健全,目前公司已 建立了比较科学和规范的法人治理结构.公司严格按照《公司法》的要求,制定 了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事 规则》、《总经理工作细则》、《关联交易管理制度》等内部规章制度,建立了 股东大会、董事会和监事会,构建起适合自身发展的组织结构. 财通证券股份有限公司 推荐报告

3 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员依法开展经营 活动,经营行为合法、合规,最近

24 个月内不存在重大违法违规行为.因此, 家电网符合 公司治理机制健全,合法规范经营 的条件.

(四)股权明晰,股票发行和转让行为合法合规 公司股权明晰,权属分明,真实确定,合法合规,不存在委托持股、信托持 股、工会持股等情形,股东之间不存在股权纠纷.有限公司整体变更为股份公司 履行了相关法定程序, 并经会计师事务所验证,历次变更均办理了工商变更登记 手续,合法合规. 因此,家电网符合 股权明晰,股票发行和转让行为合法合规 的条件.

(五)主办券商推荐并持续督导 财通证券与家电网签订了《推荐挂牌并持续督导协议》.财通证券根据相关 业务规则要求, 完成了家电网尽职调查和内核程序, 认为家电网符合 《业务规则》 规定的挂牌条件. 财通证券将根据相关规定推荐家电网股票在全国中小企业股份 转让系统挂牌,并在其挂牌后按照相关规定对其进行持续督导. 因此,家电网符合 主办券商推荐并持续督导 的条件.

三、内核程序及内核意见 财通证券推荐挂牌项目内核小组(以下简称 内核小组 )对家电网拟申请 格式股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请文件进行了认真查阅,并于

2015 年11 月11 日召开了内核会议.参加内核会议的内核成员为孔万斌、王舒、 秦迅阳、吴江英、吴景霞、柳爱民、赵焱

7 人,其中吴景霞为律师、秦迅阳为注 册会计师、柳爱民为行业专家.上述内核成员不存在近三年内有违法、违规记录 的情形;

不存在担任项目小组成员的情形;

不存在持有家电网股份,或在家电网 任职以及其他可能影响其公正履行职能的情形. 根据《推荐业务规定》对内核机构审核的要求,内核成员经过审核讨论,对 家电网股票在全国中小企业股份转让系统挂牌出具如下审核意见:

1、项目小组已按照《尽职调查指引》的要求对家电网进行了尽职调查,项 目小组中的注册会计师、 律师、 行业分析师已就尽职调查中涉及的财务会计事项、 财通证券股份有限公司 推荐报告

4 法律事项、业务技术等事项出具了尽职调查报告.

2、家电网已按《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指 引(试行)》的要求制作了《公开转让说明书》,拟披露的信息符合相关要求;

3、家电网依法设立且存续满两年;

公司业务明确,具有持续经营能力;

公 司治理机制健全, 合法规范经营;

公司股权明晰, 股票发行和转让行为合法合规;

公司已与财通证券签订了《推荐挂牌并持续督导协议书》.家电网符合《业务规 则》所规定的挂牌条件. 内核会议就是否推荐家电网股票在全国中小企业股份转让系统挂牌进行了 表决,表决结果为:有条件同意票