PDF《圆信永丰基金管理有限公司》

自营、 代客外汇买卖;

外汇金融衍生业务;

银行卡业务;

电话银行、网上银行、手机银 行业务;

办理结汇、售汇业务;

经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务.

二、基金托管协议的依据、目的和原则 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金 法》 ) 、 《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法》 ) 、 《证券投资基金 销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以 下简称《信息披露办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第

7 号〈托 管协议的内容与格式〉 》 、 《圆信永丰纯债债券型证券投资基金基金合同》 (以下简 称《基金合同》 )及其他有关规定. 订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、 投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义 务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益. 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有 人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议. 圆信永丰纯债债券型证券投资基金 募集申请材料 -托管协议

3 除非本协议另有约定,本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有相同含义.

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基 金投资范围、投资对象进行监督. 本基金将投资于以下金融工具: 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 债券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定).本基金主要投资于国债、央行票据、金融债、 次级债、政府机构债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债券、中期 票据、短期融资券、资产支持证券、可转换债券(含可分离交易可转债)、债券回 购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)等固定收益类资产. 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场 新股申购或增发. 本基金通过可分离交易可转债认购所获得的认股权证,在其可 上市交易后

10 个交易日内全部卖出.本基金所持可转换债券转股获得的股票在 其可上市交易后的

10 个交易日内全部卖出. 未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的, 本基金可在履行适当 程序后, 参与同业存单的投资, 具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管 机构的规定执行. 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围. 本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投 资工具.

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金 投融资比例进行监督: 圆信永丰纯债债券型证券投资基金 募集申请材料 -托管协议

4 (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比 例为: 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%, 持有的现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%. (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以 下投资限制: 1) 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;