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2、项目管理部组织立项委员会对项目立项进行审核,立项委员会成员以现 场或通讯会议形式对立项申请发表意见,由立项申请人予以答复;

3、立项审核通过后由项目管理部通知业务部门,将立项项目纳入项目日常 管理,建立项目档案.

(二)项目执行 在项目执行过程中,本保荐机构投资银行部根据部门规章组成项目组,由项 目负责人制订项目工作计划,根据《保荐人尽职调查工作准则》(证监发行字 〔2006〕15 号)、《关于做好首次公开发行股票公司

2012 年度财务报告专项检 查工作的通知》(发行监管函〔2012〕551 号)、《关于进一步提高首次公开发 行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》(证监会公告〔2012〕14 号)、 《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露 指引》(证监会公告〔2013〕46 号)、《东莞证券股份有限公司投资银行部尽 职调查工作管理细则》等切实履行尽职调查职责,根据《证券发行上市保荐业务 工作底稿指引》(证监会公告〔2009〕5 号)和《东莞证券股份有限公司投资银 行部项目工作底稿管理细则》编制工作底稿. 对于尽职调查过程中发现的问题, 项目组及时提出整改意见且与业务部门负 责人进行沟通,以便其掌握项目进度,控制项目风险;

在上述问题的解决方案以 及对重大问题处理意见同其他中介机构不一致时, 项目负责人通过业务部门将有 关情况报告提交项目管理部,申请召开重大问题诊断会议以确定解决方案. 保荐机构关于本次发行的文件 发行保荐工作报告 3-2-5 保荐项目执行过程中,项目管理部适时参与项目进展过程,对项目进行事中 管理和控制,进一步保证和提高项目质量.项目管理部通过参加项目执行过程中 的中介机构协调会、对重大问题进行现场调研等方式了解项目进展情况,掌握项 目中出现的问题以及参与制定解决方案.

(三)项目审核 项目审核工作采取项目负责人→业务部门负责人→项目管理部→投资银行 部总经理→分管投资银行业务领导多级审核方式. 在项目审核程序中, 项目负责人和业务部门负责人对项目文件质量进行实质 性审核;

项目管理部负责对项目文件进行形式审核、组织重大问题解决方案讨论 及项目工作底稿的备案抽查;

投资银行部总经理和公司分管投资银行业务领导负 责项目文件的进一步审核和后续工作安排等.

(四)项目内核

1、发行和并购申请文件由业务部门项目组按照中国证监会有关文件的规定 准备完毕,业务部门应对项目尽职调查工作底稿和申请文件进行内部复核,申请 文件应按照证券监管部门相关信息披露规定制作,并保证完整性和齐备性,经业 务部门负责人审查同意后, 按照东莞证券大投行业务项目内核流程要求提交内核 申请.

2、接到内核申请后,内核管理部对内核申请材料进行预审,对全套申请资 料进行完备性审核、合规性审查,并将预审意见反馈业务部门项目组.内核管理 部确定本次内核会议召开时间、与会内核小组成员及内核专员名单;

原则上在内 核会议召开前五个工作日将内核会议通知连同申请材料送达本次内核小组成员.

3、内核管理部根据工作需要组织人员通过审阅材料、相关公司信息披露、 网络信息,对项目组及有关人员查询,必要时内核管理部安排内核专员进行现场 核查.