PDF《诺德周期策略混合型证券投资基金》

63 十

二、定期定额投资计划.63 十

三、基金的投资.64 十

四、基金的业绩.77 十

五、基金的财产.79 十

六、基金资产的估值.80 十

七、基金的收益与分配.84 十

八、基金的费用和税收.86 十

九、基金的会计与审计.88 二

十、基金的信息披露.88 二十

一、风险揭示.92 二十

二、基金合同的终止和基金财产的清算

96 二十

三、基金合同的内容摘要

98 二十

四、基金托管协议的内容摘要

113 二十

五、对基金份额持有人的服务

124 二十

六、其他应披露事项.126 二十

七、招募说明书的存放及查阅方式

128 二十

八、备查文件.128 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)

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一、绪言 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投 资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管 理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》 (以下简称 《流动性风险规定》 )及其他有关规定以及《诺 德周期策略混合型证券投资基金基金合同》编写. 本招募说明书阐述了诺德周期策略混合型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基 金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应 详细查阅基金合同.

二、释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 基金或本基金: 指诺德周期策略混合型证券投资基金;

基金合同: 指《诺德周期策略混合型证券投资基金基金合同》及对 该基金合同的任何有效修订和补充;

招募说明书: 指《诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书》及 诺德周期策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)

2 其定期更新;

发售公告: 指《诺德周期策略股票型证券投资基金基金份额发售公 告》 托管协议: 指《诺德周期策略混合型证券投资基金托管协议》及其 任何有效修订和补充;

中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;

中国银监会: 指中国银行业监督管理委员会;

《基金法》: 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过的自

2004 年6月1日起实施的 《中 华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订;