PDF《国泰信用债券型证券投资基金》

37、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为

38、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为

39、 基金转换: 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件, 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为

40、 转托管: 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作

41、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、申购 金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式

42、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10%

43、元:指人民币元 国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第二号)

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44、A 类基金份额:指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用,在赎回时根据持 有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

45、C 类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用, 但对持有期限少于

30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额

46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和

48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程

51、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

52、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分 基金管理人

一、基金管理人概况 名称:国泰基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道

100 号上海环球金融中心

39 楼 办公地址:上海市虹口区公平路

18 号8号楼嘉昱大厦

16 层-19 层 成立时间:1998 年3月5日法定代表人:唐建光 注册资本:壹亿壹仟万元人民币 联系人:何晔联系

电话: (021)31089000,4008888688 股本结构: 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10%

二、基金管理人管理基金的基本情况 截至

2016 年7月31 日,本基金管理人共管理

65 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增 国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第二号)

6 长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括

2 只子基金,分别为国泰金龙行 业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金) 、国泰金马稳健回报证券投资基金、国 泰货币市场证券投资基金、 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、 国泰金鹏蓝筹价值混合型 证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来) 、 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、 国泰沪深