PDF《中信证券股份有限公司关于东方电气股份有限公司》

2014 年8月13 日将以上募集资金专项账户中的 18,000.00 万 元拨给东方电气集团东方锅炉股份有限公司(以下简称东锅股份公司)在中国工 商银行股份有限公司自贡分行开立的账号为

2303620329020117272 的募集资 金专项账户. (3) 公司于

2014 年8月13 日将以上募集资金专项账户中的 24,650.00 万 元拨给东方电气集团东方电机有限公司(以下简称东电有限公司)在中国工商银 行股份有限公司德阳分行开立的账号为

2305362729020125122 的募集资金专 项账户. (4) 公司于

2014 年8月13 日将以上募集资金专项账户中的 75,350.00 万 元拨给东方电气集团东方汽轮机有限公司(以下简称东汽有限公司)在中国银行 股份有限公司德阳分行开立的账号为

121230397746 的募集资金专项账户.

(二)募集资金管理情况 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法(2013 年修订)》以及中国证监会相关文件的规定,公司(含东方 电气工程分公司)于2014 年8月22 日分别与中国银行股份有限公司成都开发 3? ? 西区支行、 中国工商银行股份有限公司成都青龙支行及中信证券股份有限公司签 订了《募集资金专户存储三方监督协议》;

东电有限公司于

2014 年8月22 日 与中国工商银行股份有限公司德阳分行、中信证券股份有限公司签订了《募集资 金专户存储三方监督协议》;

东锅股份公司于

2014 年8月22 日与中国工商银 行股份有限公司自贡分行、中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储监 督协议》;

东汽有限公司于

2014 年8月22 日与中国银行股份有限公司德阳分 行、中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监督协议》. 截止

2015 年12 月31 日,募集资金具体存放情况如下: 开户行 银行账号 余额 募集资金 利息收入 手续费 合计 中国工商银行四川 省分行营业部青龙 支行

4402238029100078341 4,427,811.04 550.00 4,427,261.04 中国银行股份有限 公司成都开发西区 支行

122580414144 85,399.85 6,137.06 79,262.79 中国工商银行股份 有限公司成都青龙 支行

4402238029100079491 60,487,300.59 8,017,654.0410,444.70 68,494,509.93 中国工商银行股份 有限公司成都青龙 支行

4402238029100079518 452,564,792.48 18,727,384.66 2,010.55 471,290,166.59 中国工商银行股份 有限公司德阳分行

2305362729020125122 170,717,868.63 1,666,773.72 1,898.69 172,382,743.66 中国工商银行股份 有限公司自贡分行

2303620329020117272 113,694,649.78 3,615,071.16 940.62 117,308,780.32 中国银行股份有限 公司德阳分行

121230397746 461,999,138.45 7,991,029.27 2,353.00 469,987,814.72 合计 1,259,463,749.93 44,531,123.7424,334.62 1,303,970,539.05

(三)募集资金本年度使用金额及年末余额 公司

2015 年度投入募集资金总额为 602,729,974.05 元,募集资金年末余 额为 1,303,970,539.05 元.

二、募集资金项目的进展情况 详见本报告附件 1. 4? ?

三、用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况 公司

2015 年度不存在用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹 资金的情况.

四、闲置募集资金补充流动资金的情况和效果 根据可转债募集资金项目(试验研发能力提升改造项目(一期) 、燃气轮机 研发能力提升项目(一期) )的执行进度安排,预计将有部分募集资金暂时闲置. 本着股东利益最大化原则,为提高募集资金使用效率,降低财务费用,在保证不 影响募投项目建设和募集资金使用计划的前提下, 公司决定将暂时闲置的募集资 金5亿元人民币(其中:试验研发能力提升改造项目(一期)1.8 亿元、燃气 轮机研发能力提升项目(一期)3.2 亿元)暂时补充流动资金,期限为自董事会 审议通过之日起不超过