PDF《内蒙古平庄能源股份有限公司 关于内蒙古证监局要求整改情况...》

证券代码:000780 证券简称:ST 平能 公告编号:2008-026 内蒙古平庄能源股份有限公司 关于内蒙古证监局要求整改情况的报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏.

2008 年6月17 日至

6 月21 日,内蒙古证监局领导及聘任的注册会计师来 公司进行现场检查.本次现场检查的主要内容为上市公司治理情况、2007 年年 度报告编制情况、执行新会计准则情况、2007 年重大资产重组及定向增发完成 情况、年审会计师执业情况等.2008 年7月17 日,内蒙古证监局以内证监发 [2008]74 号文件对本公司下发了《限期整改通知书》 ,接此通知书后,公司董事 会、监事会和经理层高度重视,成立了董事长为第一责任人,公司总经理、董事 会秘书、财务总监为成员的工作小组,对内蒙古证监局提出的问题进行了深入、 全面的自查自纠,并进行全面的整改.现就《限期整改通知书》中所列问题,本 公司将整改情况报告如下:

一、三会运作方面

1、董事会会议记录有待于进一步规范,会议记录没有记载与会董事的发言 要点;

整改措施:此问题是由于记录人员的失误造成会议记录内容过于简化,公司 现已经严格按照有关规定规范会议记录,确保类似问题不再发生. 整改结果:此事项已经整改完毕.

2、董事会会议较多采取通讯表决的方式,如七届二次、三次、六次、七次 会议,对公司一些重大事项的表决应采取现场会议表决的方式;

整改措施:公司今后将减少以通讯方式召开董事会.对公司重大事项的表决 将采取现场召开董事会会议的方式进行. 整改结果:此事项已经整改完毕.

3、公司董事会七届二次会议,存在关联董事对关联交易事项未回避表决的 情形;

整改措施:公司今后将采取依法治理、规范运作措施,确保在以后的工作中 杜绝此类问题的发生. 整改结果:此事项已经整改完毕.

4、公司未设立证券事务代表,应按要求尽快设立. 整改措施:公司已经选派人员报名参加深交所董事会秘书培训班接受培训. 待培训人员取得深交所颁发的董事会秘书资格证书后, 公司董事会将及时聘任证 券事务代表. 整改结果:此事项短期内将得到解决.

二、财务制度及会计核算方面

1、根据公司

2007 年度审计报告,公司年度内煤炭销售收入 10.17 亿元,期 末应收账款余额为 3.29 亿元,应收账款占煤炭销售总收入的 32.35%;

其中元宝 山电厂期末应收账款余额为 2.07 亿元,占总收入的 20.35%,应收账款余额较大 且增长过快;

原因: 元宝山电厂 (以下简称 "元电" ) 是公司重要的合作伙伴. 该用户

2007 年末应收账款余额较大,占全公司

2007 年末应收账款余额比例的 62.91%.元电 欠款的主要原因如下: 第一, 由于公司与元电之间的业务结算时间与公司确认收入时间存在滞后的 情况,多年来公司对元电采取先发煤,后结算的销售方法.本月发运的煤炭,元 电次月才能验收入账.公司曾力图解决煤炭发运与货款结算同步问题,但由于煤 炭发运量大, 双方 "联合采质化验" 时间长, 内部验收环节流程较为复杂等原因, 双方约定煤款每月集中结算一次,因此形成元电对公司货款的占用,由于存在时 间差异形成应收账款. 第二,2008 年,元电被中国电力投资集团公司重组,其银行贷款由于主管 部门发生变化短期内未能落实,元电的资金相对紧张,因此造成对公司的应付货 款增加. 整改措施:由于元电燃煤锅炉是根据我公司煤质而设计、建设的大型坑口电 厂,因此双方之间有较强的依存关系.2008 年上半年,公司决定同意收取元电 支付的银行承兑汇票,并加大了货币资金收取力度,现公司正在积极清收前期所 欠货款,在2008 年7月已经有较大幅度下降. 整改结果:2008 年下半年,公司将努力降低期末应收账款余额,使其保持 在一个合理的额度内.