PDF《浙江金海环境技术股份有限公司 首次公开发行股票发行公告》

6、本次发行的网下申购日为2015年5月6日(T-1日)及2015年5月7日(T日), 网上申购日为2015年5月7日(T日),投资者只能选择网下发行或者网上发行一种 方式进行申购.凡参与网下初步询价的投资者,无论是否有效报价,均不能参与网 上发行.若同时参与网下和网上发行,网上发行申购部分为无效申购.

7、 在初步询价阶段提交有效报价的配售对象可以且必须参与网下申购. 提交有 效报价的配售对象名单见 附表:网下投资者询价申报情况 .未提交有效报价的 配售对象不得参与网下申购.网下投资者应通过网下发行电子平台为其参与申购的 全部配售对象录入申购单信息.申购价格为本次发行价格5.39元/股.申购数量应等 于初步询价中其提供的有效报价所对应的 拟申购数量 .网下申购时间为2015年5 月6日(T-1日)及2015年5月7日(T日)9:30-15:00.参与申购的配售对象应当全额 缴付申购资金.

8、 主承销商将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性 情形进行核查,投资者应按主承销商的要求进行相应的配合(包括但不限于提供公 司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系 名单、配合其它关联关系调查等),如网下投资者拒绝配合核查或其提供的材料不 足以排除其存在禁止性情形的,或经核查不符合配售资格的,主承销商将拒绝向其 配售.

9、参与网上发行的投资者须按本次确定的发行价格5.39元/股进行申购,网上 申购时间为2015年5月7日(T 日)9:30-11:30,13:00-15:00.本次发行网上申购简称 为 金海申购 ,申购代码为

732311 .

10、本次发行网上网下申购于2015年5月7日(T日)15:00同时截止.申购结束 后,发行人和主承销商将根据网上申购情况于2015年5月8日(T+1日)决定是否启 动回拨机制,对网下、网上发行的规模进行调节.有关回拨机制的具体安排请见本 公告

二、

(六)回拨机制 .

11、当本次发行网下实际申购总量未达网下初始发行数量,即3,150万股时,或 网上有效申购数量小于网上初始发行数量2,100万股且网上认购不足部分向参与申 购的网下投资者回拨后仍然认购不足时,发行人及主承销商将采取中止发行措施, 及时向中国证监会报告,并公告中止发行原因,择机重启发行.

12、本公告仅对本次股票发行事宜扼要说明,不构成投资建议.请投资者仔细 阅读登载于上交所网站(http://www.sse.com.cn)上的本次发行的招股意向书全文及 相关资料.

13、 本次发行股票的上市事宜将另行公告. 有关本次发行的其他事宜, 将在 《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上及时公告,敬请投 资者留意. 释义除非另有说明,下列简称在本公告中具有如下含义: 发行人/金海环境 指浙江金海环境技术股份有限公司 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 上交所 指上海证券交易所 中国结算上海分公司 指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 保荐人/主承销商/西南证券 指西南证券股份有限公司 本次发行 指浙江金海环境技术股份有限公司公开发行新股5,250万股人民币 普通股(A股) 网上发行 指本次通过上交所交易系统向社会公众投资者定价发行2,100万股 (若启动回拨机制,网上发行数量为回拨后的网上实际发行数量) 人民币普通股(A股)之行为 网下发行 指本次发行中通过上交所网下申购电子化平台向配售对象采用定 价方式发行3,150万股(若启动回拨机制,网下发行数量为回拨后 的网下实际发行数量)人民币普通股(A股)之行为 网上投资者 除网下投资者以外的在上交所开户且满足《上海市场首次公开发 行股票网上按市值申购实施办法》所规定的上海市场非限售A股 股份市值的投资者 网下投资者 符合2015年4月27日(T-7日) 《浙江金海环境技术股份有限公司首 次公开发行股票发行安排及初步询价公告》要求的可以参与本次 网下询价和申购的投资者 公募基金 指通过公开募集方式设立的证券投资基金 社保基金 指由社保基金投资管理人管理的社会保障基金 网下发行资金专户 指中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行银行资金账户 T日指2015年5月7日,即本次网上发行申购股票的日期 元 指人民币元