PDF《浙江迎丰科技股份有限公司》

(三)发行人接受辅导的人员 接受辅导的人员为迎丰科技董事、监事、高级管理人员和持股 5%以上股份的股 东和实际控制人(或其法定代表人) ,具体情况如下: 序号 姓名 职务

1 傅双利 董事长、总经理、实际控制人、绍兴迎丰领航投资合伙企 业(有限合伙)执行事务合伙人

2 马颖波 董事、持股 5%以上股东、浙江浙宇控股有限公司法定代 表人

3 徐叶根 董事、副总经理

4 王调仙 董事、财务总监、董事会秘书

5 余永炳 董事、副总经理

6 董祖琰 董事

7 傅天乔 监事会主席、职工监事

8 丁长云 监事

9 梁永松 监事

10 朱立钢 副总经理

11 周湘望 副总经理

12 马越波 持股 5%以上股东

(四)辅导计划的执行情况 在辅导工作中,国元证券辅导工作小组成员采用核查迎丰科技提交的书面文件、 与相关方就专题事项进行分析研究、召开中介协调会、对相关方进行走访或函证、查 阅发行人所处相关行业的有关法律法规文件等方式,对迎丰科技进行全面尽职调查;

采取讲座、督促自学、会议探讨以及自学解答相结合等多种形式对迎丰科技董事、监 事和高级管理人员、持有公司 5%以上股份股东(或其法定代表人) 、实际控制人进行 了法规知识、证券市场知识等上市相关知识的辅导.辅导情况具体如下: 1. 通过核查公司设立过程中的有关文件和材料, 促使公司设立、 改制、 资产评估、 资本验资达到合法性和有效性的要求. 2. 通过核查公司历次董事会、股东会/股东大会、监事会的有关决议以及其他有 关材料,完善公司的历史沿革,使其注册资本增加、股权转让及增资扩股合法有效. 3. 通过调查公司资产、人员、财务、机构、业务情况,督促其独立开展业务,突 出发行人主营业务,并形成核心竞争力. 4. 通过调查公司的产、供、销运行情况,督促产、供、销系统独立完整,避免同 业竞争,减少并规范关联交易. 5. 协助公司董事会对募集资金投资项目进行认真筛选和充分论证, 确保项目具有 良好的经济效益、符合公司主营业务发展方向并具有良好发展前景,切实对广大投资 者负责. 6. 通过核查公司的商标、专利、软件著作权等法律权属文件,确保公司相关知识 产权没有权属纠纷. 7. 确认公司与控股股东及其他关联方之间不存在同业竞争或已采取合适的措施 消除同业竞争;

同时,针对存在或可能存在的关联交易进一步进行规范. 8. 健全公司相关的财务管理体系,完善内控制度、内部决策制度和激励制度,并 使其得到切实有效的执行,杜绝会计虚假和越权审批等不规范行为. 9. 规范公司法人治理结构,明确股东大会、董事会、监事会及其高级管理人员的 责任、权利和义务,使公司规范运作. 10. 根据公司所处行业状况,结合公司自身的优势和特点,协助公司制定切实可 行的发展目标和发展规划. 目前,本阶段辅导工作已按照《辅导工作计划及实施方案》的要求顺利完成,辅 导计划履行情况良好.

二、下一阶段的辅导工作重点 下一阶段辅导工作主要围绕集中学习和培训、继续完善尽职调查以及辅导工作总 结进行. 1. 集中学习和培训 国元证券将继续通过集中授课、座谈、组织辅导对象自学和讨论等多种方式继续 开展辅导培训工作,并会同其他中介机构对公司可能存在的不规范问题按照拟定的整 改方案提出整改意见. 2. 继续完善尽职调查 国元证券将继续通过现场尽职调查并结合客户、供应商访谈、企业内部访谈等形 式,对发行人的公司治理、规范运作、财务信息及经营模式等方面进行更为深入的全 面梳理,并就本次募集资金投资项目与发行人进行充分的沟通,提出相关建议以促使 本次募集资金投资项目符合行业和发行人自身发展特点,协助发行人制定具备合理性 和可行性的募集资金使用计划. 3. 工作底稿 完善公司辅导工作底稿,存档备案. 4. 辅导评估 对辅导的整体情况进行初步评估,并对公司是否达到发行上市条件进行综合评估. 5. 辅导验收 拟向中国证监会浙江证监局提出辅导验收申请,同时做好公司申报前准备工作. (以下无正文) (此页无正文,为《国元证券股份有限公司关于浙江迎丰科技股份有限公司第 三期辅导工作进展报告》之签章页) 辅导人员签字: 孔晶晶 章郑伟 汪源胡从发 汤雨城 国元证券股份有限公司 年月日浙江迎丰科技股份有限公司 对国元证券股份有限公司 辅导工作开展的评价意见 中国证券监督管理委员会浙江监管局: 浙江迎丰科技股份有限公司(以下简称 迎丰科技 本公司 )自2018 年7月在 贵局进行辅导备案登记以来,国元证券股份有限公司(以下简称 国元证券 )作为本 公司的辅导机构,已按照中国证监会和贵局的有关规定对迎丰科技董事、监事和高级 管理人员、持有 5%以上股份的股东和实际控制人等辅导对象进行了辅导,迄今辅导工 作取得阶段性成果. 在前期的辅导工作过程中, 国元证券作为辅导机构能够严格遵守辅导协议, 根据有 关法律政策的要求, 本着勤勉尽责、 诚实守信的原则开展各项辅导工作. 辅导小组成员 积极主动,根据公司的实际情况制定出有针对性的辅导计划,组织有关中介机构对公 司进行辅导,并协助公司对各项法人治理制度及管理制度进行了充实和完善.国元证 券本阶段辅导工作达到了预期的辅导目的,取得了较好的辅导效果. (本页无正文,为《浙江迎丰科技股份有限公司对国元证券股份有限公司辅导工 作开展的评价意见》之盖章页) 浙江迎丰科技股份有限公司 年月日国元证券股份有限公司 对浙江迎丰科技股份有限公司 配合辅导工作开展的评价意见 中国证券监督管理委员会浙江监管局: 国元证券股份有限公司(以下简称 国元证券 )自与浙江迎丰科技股份有限公司 (以下简称 迎丰科技 )签订辅导协议并于