PDF《德恒上海律师事务所》

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十、 《反馈意见》 1.4 股权变动.请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见: (1)公司 历次股权转让的合法合规性,有无潜在纠纷;

(2)是否存在股权代持,如有代持的,代持的形成、 变更、 解除是否已经取得全部代持人和被代持人的确认, 解除方式是否真实有效, 有无潜在纠纷;

(3)公司是否符合 股权明晰、股份发行转让合法合规 的挂牌条件

15 十

一、 《反馈意见》 1.5 公司违法行为.请主办券商、律师: (1)核查公司最近

24 个月是否存 在违法行为,并以上违法行为是否构成重大违法行为发表意见;

(2)针对公司受到处罚的情况, 核查公司受处罚的原因、公司的整改措施,并对整改措施的有效性发表意见

18 十

二、 《反馈意见》 1.6.1 合法合规.请主办券商、律师核查公司的董事、监事、高管最近

24 个月内是否存在重大违法违规行为,并对董事、监事、高管的合法合规情况发表意见 . ...19 十

三、 《反馈意见》 1.6.2 任职资格.请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见:现任 董事、监事和高级管理人员是否具备和遵守法律法规规定的任职资格和义务,最近

24 个月内是 否存在受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形

20 十

四、 《反馈意见》 1.6.3 竞业禁止.请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见: (1) 公司董监高、核心人员是否存在违反关于竞业禁止的约定、法律规定,是否存在有关上述事项的 纠纷或潜在纠纷;

(2)是否存在侵犯原任职单位知识产权、商业秘密的纠纷或潜在纠纷 . .21 十

五、 《反馈意见》 2.1 资质.请主办券商、律师核查公司的以下事项并发表明确意见: (1) 是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权,对其齐备性、相关业务的合法合 规性发表意见;

(2)是否存在超越资质、范围经营的情况,是否存在相应的法律风险,公司的风 险控制和规范措施,是否构成重大违法行为;

(3)是否存在无法续期的风险,对公司持续经营的 影响

22 十

六、 《反馈意见》 2.2.1 技术.请公司补充说明并披露公司产品所使用技术的研发过程、核心 技术(业务)人员情况.请主办券商和律师就公司产品所使用技术作进一步核查,并就以下事项 发表明确意见: (1)公司产品所使用的技术是否真实、合法;

(2)公司产品所使用技术是否存有 侵犯他人知识产权情形,有无潜在纠纷.

23 德恒上海律师事务所 关于江西华源新材料股份有限公司申请股票在 全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见书

(一)

3 十

七、 《反馈意见》 2.2.2 研发.请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见: (1)研发情 况,包括且不限于研发机构设置、研发人员构成、研发项目与成果、报告期内研发投入及其占营 业收入比例;

(2)公司自主研发能力及合作研发情况;

(3)知识产权是否涉及到其他单位的职务 发明或职务成果,是否存在潜在纠纷,核心技术(业务)人员是否违反与原就职单位的竞业禁止 约定(如有) ;

(4)若为高新技术企业,结合研发投入、研发人员情况等分析公司是否存在无法 通过高新技术企业资格复审的风险.

24 十

八、 《反馈意见》 2.3.1 业务描述.请公司准确、具体的阐述公司的业务、业务分类的标准、 产品或服务.请主办券商和律师就公司业务描述是否准确发表意见.