PDF《辽宁晟麦实业股份有限公司》

核查了《公司章程》 、 《关联交易管理办法》 、 《防范控 股股东及关联方占用公司资金管理制度》等公司管理制度,以及公司控股股东及 实际控制人出具的《承诺书》 ;

核查报告期内涉及控股股东、实际控制人及其关 联方的每笔往来款项的性质,并对往来科目进行询证函等;

查阅公司控股股东、 实际控制人签署的承诺;

对管理层就资金占用情况及相关承诺的履行情况进行访 谈;

查阅股东大会决议等内部决策文件;

查阅公司工商资料;

获取公司员工花名 册. 核查过程

1、核查银行对账单,并与银行日记账核对,追查至相关凭证.查阅相关明 辽宁晟麦实业股份有限公司挂牌申请文件反馈意见回复

6 细账.

2、查阅《公司章程》 、 《关联交易管理办法》 、 《防范控股股东及关联方占用 公司资金管理制度》等公司管理制度,查阅了董事、高级管理人员签署的《关于 规范关联交易的承诺》 .

3、进一步检查公司自报告期末至反馈意见回复之日的财务报表、账簿往来 科目的发生额明细、 银行流水单等资料.公司目前严格执行已建立的关联方交易 制度,经检查,运行情况良好.

4、公司控股股东及实际控制人屈铭出具《不占用公司资金的承诺函》 ,公司 控股股东及实际控制人不存在违反上述承诺的情况.

5、查阅股东大会决议等内部决策文件;

查阅公司工商资料;

检查会计处理 凭证及银行对账单、借款审批单等附件;

检查公司资产相关的权属证明;

获取公 司员工花名册;

取得公司的治理机构图和组织结构图;

访谈公司人力、采购、生产、 销售等业务体系相关管理人员;

获取公司财务管理制度及各项内部控制制度;

取得了股东、实际控制人出具的承诺和声明. (2)分析过程 报告期初至申报审查期间, 公司控股股东、实际控制人屈铭及其他关联方与 公司的资金往来情况如下: 控股股东、实际控 制人及其关联方 时间 业务性质 次数 期初金额 业务发生 金额 收付款金额 期末金额 核算科目 长春宝石制油有限 公司

2015 年度 资金拆入

2 17,944,000.00 17,944,000.00 其他应付款

2016 年1-4 月 资金拆入

1 17,944,000.00 14,000,000.00 31,944,000.00 其他应付款 大连圣基生物制品 有限公司

2014 年度 资金拆出

20 3,878,436.15 21,040,000.00 22,985,400.00 1,933,036.15 其他应收款

2015 年度 资金拆出

13 1,933,036.15 14,642,353.22 5,577,200.00 10,998,189.37 其他应收款

2016 年1-4 月 资金拆出

2 10,998,189.37 290,000.00 11,288,189.37 其他应收款 资金拆入

1 561,810.63 561,810.63 其他应付款 屈铭

2014 年度 资金拆出

30 502,533.43 10,732,040.52 11,234,573.95 其他应收款 资金拆入

9 13,140,624.03 8,272,396.05 4,868,227.98 其他应付款

2015 年度 资金拆出

4 191,091.08 191,091.08 其他应收款 资金拆入

39 4,868,227.98 90,996,519.28 90,161,655.24 5,703,092.02 其他应付款

2016 年1-4 月 资金拆入

20 5,703,092.02 33,469,107.09 36,759,513.00 2,412,686.11 其他应付款 孙晓菊

2014 年度 资金拆出

2 7,000,000.00 7,000,000.00 其他应收款 资金拆入

4 780,000.00 770,000.00 1,100,000.00 450,000.00 其他应付款 辽宁晟麦实业股份有限公司挂牌申请文件反馈意见回复

7 2015 年度 资金拆出

1 30,000.00 30,000.00 其他应收款 资金拆入