PDF《泰州润元户外用品股份有限公司》

1 2015.6.30 无无否2015.5.26 700,000

1 2015.6.30 无无否2015.5.30 1,000,000

1 2015.6.30 无无否2015.6.04 1,134,286.2

1 2015.6.30 无无否2015.6.04 217,519.5 2015.7.31 无无否2015 年合计 15,251,805.70

1 2016.01.25 63,139.42

1 2016.01.25 无无否2016.02.03 209,846.39

1 2016.02.03 无无否2016.02.25 65,370.89

1 2016.02.25 无无否2016.03.25 62,722.61

1 2016.03.25 无无否2016.04.25 66,813.55

1 1 2016.04.25 无无否2016.04.25 10,000.00

1 2016.04.25 无无否2016.05.25 65,643.44

1 2016.05.25 无无否2016.06.25 79,939.49

1 2016.06.25 无无否2016.07.25 75,011.57

1 2016.07.25 无无否2016.08.25 71,031.64

1 2016.08.25 无无否2016.09.25 66,280.44

1 2016.09.25 无无否2016.10.25 75,723.46

1 2016.10.25 无无否2016 年合计 911,522.90 泰州 真威 欧日 用品 公司实 际控制 人间接 投资的 本公司 2015.2.6 634,701.32

1 2016.12.29 无无否3,865,298.68 2016.12.30 无无否2015 年合计 4,500,000 2016.04.20 300,000.00

1 2016.12.30 无无否有限 公司 公司 2016.04.25 500,000.00

1 2016.12.30 无无否2016.10.14 418,541.33

1 2016.12.30 无无否2016.12.29 416,159.99

1 2016.12.30 无无否558,055.03 2017.01.13 无无否2016 年合计 2,192,756.35 肖恩 忠 公司董 事 本公司 2016.11.09 681,974.99

1 2016.12.31 无无否37,390.61 2017.03.02 无无否报告期内,公司存在资金被关联方占用的情形,截至股份公司设立前,上 述被关联方占用的资金均已结清.股份公司设立后至申报审查期间,公司不存 在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形. 上述资金占用均发生在有限公司阶段,有限公司治理结构和内控制度还未 进行严格规范,还未制订资金占用相应的管理制度,存在资金占用决策程序不 规范的问题.同时,有限公司时期,公司内控制度有欠缺, 《公司章程》中没有 对资金占用事项决策和执行的具体规定,公司资金占用事项缺少股东会、董事 会、监事会等相关决议通过的程序.有限公司变更为股份公司后,公司章程规 定了资金占用等相关内容,并专门建立了《关联交易管理制度》 、 《防范控股股 东及关联方资金占用管理制度》等一系列相关制度,健全公司内控制度. 公司已在公开转让说明书

第三节公司治理 之

六、股东和其他关联方及其 控制的其他企业占用公司资金,或者公司为股东和其他关联方及其控制的其他 企业提供担保的情况说明 之

(一)资金占用情况 部分补充披露上述内容. 请主办券商、律师及会计师核查前述事项,并就公司是否符合挂牌条件发 表明确意见. 【主办券商回复】

1、主办券商尽调情况 (1)尽调过程 主办券商通过取得公司防范资金资源占用相关制度;

访谈公司管理层;

取得 公司的银行对账单、 关联方往来函证和往来明细账;

取得会计师事务所出具的 《审 计报告》 、取得公司出具的《关于控股股东、实际控制人未占用或转移公司资产 及其他资源的声明》 ;

与律师、会计师进行沟通核查公司的资金占用情况. (2)事实依据 《公司章程》 、《关联交易管理制度》、《防范控股股东及关联方资金占用 管理制度》、公司管理层的访谈记录、公司的银行对账单、关联方往来函证和往 来明细账、 《审计报告》 、 《关于控股股东、实际控制人未占用或转移公司资产及 其他资源的声明》 、律师和会计师专业意见.