PDF《泰州润元户外用品股份有限公司》

2、主办券商分析过程及结论性意见 经核查,报告期内,公司存在资金被关联方占用的情形,截至股份公司设立 前,上述被关联方占用的资金均已结清.股份公司设立后至申报审查期间,公司 不存在控股股东、 实际控制人及其关联方占用公司资金的情形.上述资金占用均 发生在有限公司阶段, 有限公司治理结构和内控制度还未进行严格规范,还未制 订资金占用相应的管理制度,存在资金占用决策程序不规范的问题.同时,有限 公司时期,公司内控制度有欠缺, 《公司章程》中没有对资金占用事项决策和执 行的具体规定,公司资金占用事项缺少股东会、董事会、监事会等相关决议通过 的程序.有限公司变更为股份公司后,公司章程规定了资金占用等相关内容,并 专门建立了 《关联交易管理制度》 、 《防范控股股东及关联方资金占用管理制度》 等一系列相关制度,健全公司内控制度.因此,主办券商、律师及会计师认为, 公司在该方面符合挂牌条件.

(二) 请主办券商及律师按照 《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》 核查并说明: (1)申请挂牌公司及法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、 监事、高级管理人员,以及控股子公司是否为失信联合惩戒对象,公司是否符 合监管要求,主办券商及律师是否按要求进行核查和推荐;

(2)前述主体是否 存在因违法行为而被列入环保、食品药品、产品质量、税收违法和其他领域各 级监管部门公布的其他形式 黑名单 的情形,结合具体情况对申请挂牌公司 是否符合 合法规范经营 的挂牌条件出具明确意见. 请主办券商及律师按照《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》核 查并说明: (1)申请挂牌公司及法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、 监事、高级管理人员,以及控股子公司是否为失信联合惩戒对象,公司是否符 合监管要求,主办券商及律师是否按要求进行核查和推荐. 【主办券商回复】

1、主办券商尽调情况 (1)尽调过程 主办券商通过查询全国法院失信被执行人名单信息公布与查询系统和中国 证券监督管理委员会证券期货市场失信记录查询平台;

取得公安部门出具的无违 法犯罪记录证明、中国人民银行征信中心出具的《个人信用报告》 、 《企业信用报 告》及政府主管部门出具的证明性文件;

取得公司董监高出具的《关于个人诚信 状况的声明》 和 《就重大诉讼、 仲裁及未决诉讼、 仲裁事项情况及其影响的声明》 及公司出具的《关于最近二年不存在重大违法违规行为的声明》等;

访谈公司管 理层;

与律师进行沟通核查公司的失信情况. (2)事实依据 查询记录、 公安部门出具的无违法犯罪记录证明、 中国人民银行征信中心出 具的《个人信用报告》和《企业信用报告》 、政府主管部门出具的证明性文件、 公司董监高出具的《关于个人诚信状况的声明》和《就重大诉讼、仲裁及未决诉 讼、仲裁事项情况及其影响的声明》及公司出具的《关于最近二年不存在重大违 法违规行为的声明》等、访谈记录、律师专业意见.

2、主办券商分析过程及结论性意见 根据《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》的要求,经查询全国 法院失信被执行人名单信息公布与查询系统和中国证券监督管理委员会证券期 货市场失信记录查询平台、 取得公安部门和中国人民银行征信中心出具的证明性 文件、政府主管部门出具的证明性文件及公司、董监高出具的有关声明,主办券 商及律师认为, 公司、 公司的法定代表人、 控股股东、 实际控制人、 董事、 监事、 高级管理人员以及控股子公司不存在被列入失信被执行人名单、 被执行联合惩戒 的情形,不属于失信联合惩戒对象,公司符合监管要求. (2)前述主体是否存在因违法行为而被列入环保、食品药品、产品质量、 税收违法和其他领域各级监管部门公布的其他形式 黑名单 的情形,结合具 体情况对申请挂牌公司是否符合 合法规范经营 的挂牌条件出具明确意见. 经核查,主办券商及律师认为,公司、公司的法定代表人、控股股东、实际 控制人、董事、监事、高级管理人员以及控股子公司不存在因违法行为而被列入 环保、食品药品、产品质量、税收违法和其他领域各级监管部门公布的其他形式 黑名单 的情形,公司符合 合法规范经营 的挂牌条件.