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(三) 请公司说明公司是否曾在区域股权转让市场进行挂牌.存在前述情形 的,公司应在向全国股转系统提交申请挂牌文件前在区域股权转让市场停牌, 并在全国股转系统挂牌前完成区域股权转让市场摘牌手续;

同时请公司说明公 司在区域股权转让市场挂牌期间融资及股权转让的具体情况, 是否严格遵守 《国 务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》 (国发 〔2011〕

38 号) 的规定.请主办券商及律师核查前述事项,并就公司是否符合挂牌条件发表明 确意见. 请公司说明公司是否曾在区域股权转让市场进行挂牌.存在前述情形的, 公司应在向全国股转系统提交申请挂牌文件前在区域股权转让市场停牌,并在 全国股转系统挂牌前完成区域股权转让市场摘牌手续;

同时请公司说明公司在 区域股权转让市场挂牌期间融资及股权转让的具体情况,是否严格遵守《国务 院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》 (国发〔2011〕38 号) 的规定. 【公司回复】 经公司自查,公司未曾在区域股权转让市场进行挂牌. 请主办券商及律师核查前述事项, 并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见. 【主办券商回复】

1、主办券商尽调情况 (1)尽调过程 主办券商通过取得公司出具的说明,查询上海股权托管交易中心(http://www.china-see.com) 、江苏股权交易中心(http://jseec.com.cn)等网站;

与律师进行沟通核查公司的区域股权转让市场挂牌情况. (2)事实依据 公司出具的说明、查询记录、律师专业意见.

2、主办券商分析过程及结论性意见 经核查,主办券商及律师认为,公司未曾在区域股权转让市场进行挂牌,公 司在该方面符合挂牌条件.

(四) 公司实际控制人赵立新和许岩于

2013 年5月23 日在英属维尔京群岛 注册成立 SOURCE ONE GROUP CORP,赵立新和许岩历史上曾以 SOURCE ONE GROUP CORP 对公司进行投资,构成《国家外汇管理局关于境内居民通 过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》所规定的返 程投资,但赵立新和许岩未依法办理境内居民个人境外投资的外汇登记手续, 赵立新和许岩存在受处罚的风险. (1)请公司说明境外股权结构搭建是否解除 完毕、赵立新和许岩补办境内居民个人境外投资外汇登记的具体进展. (2)请 主办券商及律师结合《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投 融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》等相关法律法规的规定、主管机关 的监管意见、追溯处罚的可能性、赵立新和许岩在公司的任职情况及持股情况 核查赵立新和许岩前述行为的法律风险,并结合二........